九江银行案件处置与从业人员行为管理测试卷附答案.docx

九江银行案件处置与从业人员行为管理相关知识试卷

根据《九江银行案件追责工作管理办法》规定，以下哪项是对案件责任人员责任认定的主要考虑因素？

案件性质及危害程度(正确答案)

个人收入水平

工作年限

个人兴趣爱好

根据《九江银行案件追责工作管理办法》规定，业内案件的定义是基于什么情况？

银行从业人员独立实施或参与实施，侵犯客户合法权益的刑事犯罪案件。(正确答案)

银行员工存在违规未犯罪，行为与案件不存在直接因果关系。

外部单位人员利用银行渠道的诈骗犯罪。

仅限于银行内部员工的职务犯罪。

根据《九江银行案件追责工作管理办法》规定，对自查发现案件的人员，可以如何处理？

从轻或减轻处理(正确答案)