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〔〕开办了股票柜台买卖业务。

A．沈阳????B．深圳

C．上海????D．广州

2.以下的〔〕〔〕、制度防范和风险监察等方面。

A．购置保险????B．事先预警

C．自律治理????D．实时监控

5.从(????)年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采纳净价交易。

A．2002????B．2001????C．2000????D．1999

6.关于开放式基金来讲，其成立后的转让，是通过基金证券的(????)。

A．交易所交易????B．私下买卖

C．回购操作??????D．柜台转让

7.从性质上瞧，债券回购交易回属于〔〕。

A．资本市场????B．货币市场

C．基金市场????D．机构投资者市场

8.?证券公司证券自营业务治理方法?：证券公司从事证券自营业务，其流淌性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于〔〕〔〕不属于证券交易所会员的权利。

A．优先购置股票

B．参加会员大会

C．对证券交易所事务的提议和表决权

D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的效劳

10．依据〔〕不同，证券交易所交易席位有一般席位和专用席位之分。

A．席位的实际工作位置????B．席位的报盘方式

C．席位经营的证券品种????D．席位的经营方式

二、多项选择题

1.以下讲法是正确的有(????)。

A．证券发行与证券交易相互促进

B．证券发行为证券交易提供了对象

C．证券交易有利于证券发行的顺利进行

D．证券交易决定了证券发行的规模

2.在我国，()是强调证券交易公开原那么的内容。

A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开

B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开

C．股份公司其职工学历组成必须公布

D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布

3.以下金融期权交易的讲法正确的有〔〕。

A．以金融期货和约为交易对象

B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利

C．要紧有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权

D．全然类型是瞧涨期权和瞧跌期权

4.在实践中，公正原那么表达在〔〕那么的核心要求是实现市场信息的公开化。

2.依据我国国情特不性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原那么。

3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也能够持有债券直至回还期满时收回本金和利息。

5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。

6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直截了当向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。

7.证券交易的风险防范通常能够从制度、监察和自律治理等方面着手，以到达消除或减缓风险发生的目的。

8.关于证券公司而言，证券交易风险要紧是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客瞧缘故而造成损失的可能性。

9.证券交易风险能够分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

10．证券交易风险的自律治理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。

第二章

一、单项选择题

1．关于我国证券经纪业务，下面表述〔〕是不正确的。

A．证券公司不垫付资金

B．证券公司不赚差价

C．证券公司可为托付人融券

D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收进

2．要是〔〕没有依据托付合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，托付人可拒尽同意，并有权要求赔偿。

A．证券代理商????B．受托人

C．托付人????????D．证券交易所

3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是〔〕。

A．A股账户????B．债券账户

C．基金账户????D．期货账户

4．境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证实文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转进本人欲托付买卖B股的证券公司的〔〕，然后凭本人有效身份证实和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。

A．资金账户????B．B股保证金账户

C．B股资金账户????D．活期存款账户

5．〔〕是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

A．股份公司配股????B．优先送股

C．发放认股证??????D．增持股份

6．关于社会公众股的投资者来讲，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数〔〕。

A．瞧上市公司情况而定????B．一样

C．不一样????????????????D．依据投资者的情况而定

7．托付买卖证券能否成交和盈亏的要害是托付证券的〔〕。

A．数量????????B．品种

C．证券账号????D．价格

8．依据有关，从2002年4月1日起，上市公司披露定期