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2025年《基金基础知识与法律法规》模拟试题（一）

一、单项选择题(共100题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)

1、某基金管理人在落实“忠诚廉洁”人员管理要求时，下列做法不符合规定的是（）。

A.建立廉洁从业档案，将从业人员廉洁表现与晋升、薪酬调整直接挂钩

B.在招聘环节增设廉洁从业背景调查，对存在廉洁风险记录者不予录用

C.认为从业人员的专业能力足以覆盖廉洁要求，将专业能力作为任用的唯一评估标准

D.定期组织廉洁从业考核，考核结果作为从业人员续聘的重要参考依据

【答案】C

【解析】本题考查第七章基金职业道德规范—第六节忠诚尽责—忠诚尽责的基本要求。基金管理人应“将廉洁从业情况作为基金从业人员任用考量因素，纳入人员管理体系”，说明任用需综合考量专业能力与廉洁表现，而非仅以专业能力为唯一标准。A、B、D三项均符合人员管理的廉洁要求，C项做法错误，故选C。

2、关于《公募基金行业文化建设倡议书》的提出主体及核心方向，下列说法错误的是（）。

A.该倡议书由中国证券投资基金业协会发布

B.该倡议书面向全体公募基金经营机构及其从业人员

C.该倡议书包括“恪守信托精神、忠实于投资者最佳利益，敬畏法治、筑牢自律文化长城”两个具体行动方向

D.敬畏法治、筑牢自律文化长城这一具体行动方向中，要求坚持“自律高于他律”的行动指南

【答案】C

【解析】本题考查第八章基金行业文化