（76页PPT）某著名企业四川宏华石油某著名企业公司治理方案.pptVIP

合资格会计师某省市发行人的高级管理人员（最好是执行董事），且必须是一名合资格会计师，具有香港会计师公会（或该会豁免其会籍考试要求所认可的类似会计师组织）资深会员或会员资格，为一名全职人士。任职资格主要职责负责（其中包括）某省市发行人及其附属公司的财务汇报程序及监控。遵某省市规则》有关财务汇报及其它涉及会计事宜的规定。只有持有香港证监会发出的适当牌照或获证监会适当注册的公司才能担任合规顾问的工作。作为联交某省市公司，必须委任一名合规顾问，任某省市发行人的股本证券某省市之日起，至首个完整财政年度的财务业绩的结算日止。在指定期间后任何时间，联交所可某省市发行人在该段期间内委任一名合规顾问，并肩负联交所指定的职责。倘作出该项委任，联交所将会明确某省市发行人必须咨询合规顾问意见，以及合规顾问必须履行其职责的情况。该合规顾问必须以适当的谨慎和技能履行该等职责。合规顾问合规顾问应履行的职责当联某省市科及某省市委员会进行任何调查，包括迅速及公开地响应提出的任何问题、迅速提供任何有关文件的正本或副本，以及出席那些要求合规顾问出席的任何会议或聆讯。1上市公司在刊发任何受规管的公告、通函或财务报告之前；拟进行交易（可能是须予公布的交连交易），包括发行股份及回购股份；拟运用首次公开招股的所得款项的方某省市文件所详述者不同某省市发行人的业务、发展或业某省市文件所载任何预测、估计或其它数据不同；等情况时，必须及时咨询合规顾问的意见。2合规顾问某省市发行人提出的问题，就遵某省市规则》及所有其它适用法例、规则、守则及指引方面，给予适当指引及意见。某省市发行人出席与联交所举行的任何会议。3案例一：中国某著名企业治理结构图东方电机目录公司治理的概要介绍香港联交所对公司治理的规范要求某省市后的公司治理结构母子公司的公司治理宏华面向某省市的公司治理结构建议方案备注：底色为浅蓝色的部门建议设置。上市公司股东大会董事会审核委员会薪酬与考核委员会提名委员会战略委员会董秘办行政总裁公司治理机制的主体内容是对股东会、董事会、董事会主席、董事和专业委员会、董事会秘书、行政总裁、财务总监等进行相应规范（文案成果对应《公司治理文件汇编》中提供，本处略）股份公司章程股东大会议事规则董事会议事规则董事会审核委员会实施细则董事会提名委员会实施细则董事会薪酬与考核委员会实施细则董事会战略委员会实施细则董事会主席工作细则独立董事工作细则董事会秘书工作细则总裁工作细则财务总监工作细则关联交规则募集资金管理办法信息披露管理办法投资者关系管理工作制度股份公司股东会股份某著名企业全体股东某著名企业的某著名企业的投资者在把其出某著名企业时，他只保留了股权（收益权和某著名企业从投资者手中取得了其某著名企业作为法人，是全体股东所组成的整体，其表现形态就是股东大会。某著名企业财产某著名企业的大政方针，决定成立、某著名企业的各某著名企业内的一切机构都应对股东大会负责，必须执行股东大会的一切决定主要职权决定公司经营方针和投资计划；选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提案；审议变更募集资金投向；审议需股东大会审议的关联交易；审议需股东大会审议的收购或出售资产事项；审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。董事会设计主导思路体现现阶段发展特点和特色，建立治理的内在优化机制立足长远，以法治替代人治，重视决策活力和效率体现公平、公开、公正“三公原则”规范董事会运作机制，提高决策效率强化董事责任意识，提高决策态度强化董事激励，激发内在驱动力强调专家治企，提高决策科学性建立学习型董事会，提高决策能力搭建人力资本与货币资本结合平台，提高决策水平…董事会设计应遵循以下设计原则原因董事会应保持其独立性实际操作董事会成员应有丰富的经验董事会的规模应适当董事会选择并评估管理层董事会负责核查管理层的不正当行为董事会负责为管理层提供方向性建议和指导董事会成员应对相关行业和公司具有一定了解董事会有效运作适当的规模事同最高管理层团队和股东的沟通保持大部分董事为独立董事公司发展到一定阶段，适当分离行政总裁和董事会主席选举具有董事会所