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2025年国考厦门证监局结构化面试突发事件处置流程题

第一题（单选）3分

题目：厦门证监局在日常监管中发现某上市公司未按规定披露关联交易，且涉及金额可能超过3000万元，可能引发市场疑虑和股价波动。若你是该局工作人员，应优先采取以下哪项措施？

A.立即约谈公司董秘，要求其48小时内解释情况

B.向交易所通报该情况，由交易所启动停牌程序

C.立即发布监管问询函，要求公司限期说明并披露

D.联合地方金融监管部门，核查关联交易的合规性

第二题（简答）5分

题目：厦门证监局辖区内某证券公司因系统故障导致客户交易数据暂时中断，部分投资者反映无法查询持仓。请简述你作为处置人员应遵循的步骤和原则。

第三题（综合分析）8分

题目：某外地上市公司在厦门证监局监管范围内，其外籍大股东突然宣布减持股份，引发市场恐慌性抛售。若你是厦门证监局负责人，如何协调外地证监局并制定应急措施以稳定市场？

第四题（情景模拟）10分

题目：厦门证监局接到举报，某私募基金涉嫌非法集资，且部分投资者已在厦门聚集示威。请模拟你作为现场处置人员，如何安抚投资者情绪并控制事态发展？

第五题（对策设计）12分

题目：厦门证监局发现辖区部分上市公司存在“刷业绩”嫌疑，通过虚构交易或关联方资金循环美化财务数据。请提出一套监管措施，以防范此类事件并强化市场诚信。

第六题（案例分析）15分

题目：2023年某上市公司因环境问题被环保部门处罚，导致股价暴跌，部分投资者在厦门证监局投诉要求赔偿。若你是该局调查组成员，如何核实情况并协调解决投资者诉求？

答案与解析

第一题答案与解析

正确答案：C

解析：

上市公司关联交易未按规定披露可能涉及信息披露违规，若金额巨大，需及时干预以避免市场风险。选项分析：

-A项错误：仅约谈董秘可能延误问题解决，且无法直接约束公司行为。

-B项错误：停牌程序需交易所决策，证监局无法直接操作，且可能导致交易异常波动加剧。

-C项正确：发布监管问询函既能要求公司限期披露，又能向市场传递监管信号，符合“及时、规范”原则。

-D项错误：跨部门协调效率低，且问题核心在于信息披露，非直接合规性核查。

考察点：突发事件处置的优先级判断，需结合《上市公司信息披露管理办法》相关规定。

第二题答案与解析

步骤与原则：

1.立即核实情况：联系证券公司技术部门确认故障范围（是否全市场影响、数据丢失程度）。

2.安抚投资者：通过官方渠道发布临时公告，说明情况并承诺尽快恢复，避免恐慌。

3.启动应急预案：若系统无法快速修复，启用备用交易系统或人工核对机制。

4.监管协调：通报交易所和地方金融监管部门，形成联动监督。

5.事后核查：恢复后检查数据完整性，追责责任部门。

原则：

-时效性：第一时间响应，控制影响范围。

-透明度：公开信息减少谣言传播。

-合规性：确保备用措施不违反交易规则。

考察点：技术类突发事件处置流程，需体现“快速响应+多方协同”思路。

第三题答案与解析

应急措施：

1.跨区域协调：立即联系该上市公司注册地的证监局，商议统一口径和信息共享。

2.市场沟通：联合两地证监局联合发布声明，强调减持行为合法合规，避免地域性恐慌。

3.监控股价波动：加强辖区异动监测，若出现连续跌停，考虑联合交易所临时限制减持。

4.投资者沟通：在厦门设立临时咨询点，解释减持规则并登记投资者诉求。

5.后续跟踪：定期通报减持进展，直至市场情绪平复。

考察点：跨区域监管协作能力，需结合《证券公司监督管理条例》中“信息共享”条款。

第四题答案与解析

处置步骤：

1.现场控制：到场后立即表明身份，安抚情绪（“我们正在调查，请保持冷静”），避免冲突升级。

2.分批沟通：将投资者分为“核心诉求型”“情绪激动型”，分别处理。

-对核心诉求者：记录具体问题，承诺调查后反馈。

-对情绪激动者：安排专人陪护，避免煽动性言论。

3.法律警示：声明非法集资本质，参与非法活动者需承担责任，避免事态扩大。

4.联合处置：联系公安、街道办等，形成多部门协作机制。

5.后续跟进：调查后公布处理结果，对涉嫌违法者移交司法机关。

考察点：群体性事件现场管控能力，需体现“情绪疏导+法律威慑”结合。

第五题答案与解析

监管措施：

1.强化财务审计：要求会计师事务所对辖区“刷业绩”高发公司进行专项核查，重点审查关联交易、非经营性现金流。

2.大数据监控：引入AI识别异常交易模式（如短期内频繁与关联方发生大额收付款）。

3.穿透式监管：对资金循环链条实施穿透，追溯最终受益人，打击“壳公司”造假。

4.处罚与披露联动：对查实企业实施顶格处罚并强制退市，形成震慑。

5.投资者教育：通过投资者保护基金宣传财务造假识别方法。

考察点：系统