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2025国考深圳证监法律专业科目预测卷及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《深圳经济特区个人破产条例》，下列哪项不属于破产申请人的主动披露义务？（）

A.个人财产状况

B.个人债务明细

C.个人信用记录

D.个人婚姻状况

2.《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》规定，上市公司出现连续三年净利润为负的情形，应当采取何种措施？（）

A.减少股本

B.临时停牌

C.股东大会决定是否退市

D.自动触发退市条件

3.深圳证券交易所对上市公司信息披露的虚假陈述行为，最高可处以何种行政处罚？（）

A.罚款50万元

B.没收违法所得

C.暂停上市

D.责令退市

4.根据《深圳经济特区融资租赁条例》，融资租赁公司的资本充足率不得低于（）？（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5.深圳前海自贸区试点跨境金融服务的，其外汇风险敞口管理的特殊要求是什么？（）

A.无需备案

B.实行集中管理

C.强制结售汇

D.限制衍生品交易

6.《深圳经济特区外商投资管理条例》规定，外商投资企业设立后，外国投资者需要变更股权的，应当如何操作？（）

A.直接变更登记

B.提前30天申报

C.报请商务部门批准

D.经原审批机关核准

7.深圳证券交易所的科创板上市公司，若出现重大违法强制退市情形，其控股股东或实际控制人将被采取何种措施？（）

A.暂停减持

B.限制参与上市公司并购重组

C.直接取消董事资格

D.免除赔偿责任

8.根据《深圳经济特区保险中介管理条例》，保险代理机构从事保险经纪业务的，其注册资本不得低于（）？（）

A.100万元

B.200万元

C.500万元

D.1000万元

9.深圳证券交易所的债券交易，若出现异常波动，交易所可采取何种措施？（）

A.暂停交易

B.限制涨跌幅

C.强制平仓

D.临时停市

10.《深圳经济特区数据安全管理办法》规定，数据处理者对跨境传输的数据，应当符合何种标准？（）

A.自由传输

B.隐私保护认证

C.无需审查

D.完全隔离

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.根据《深圳证券交易所主板上市公司治理准则（2023年修订）》，上市公司董事的独立董事占比不得低于（）？（）

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

2.深圳证券交易所对上市公司并购重组的审核，需要重点关注哪些事项？（）

A.交易对手方的资质

B.标的公司财务状况

C.独立董事意见

D.信息披露的充分性

3.《深圳经济特区私募投资基金管理办法》规定，私募基金管理人应当符合哪些条件？（）

A.实缴资本不低于1000万元

B.有3名以上高管

C.无不良记录

D.具备基金从业资格

4.深圳前海自贸区试点跨境贸易人民币结算的，其结算方式包括哪些？（）

A.现汇结算

B.远期结售汇

C.信用证结算

D.人民币信用卡结算

5.根据《深圳经济特区反不正当竞争条例》，以下哪些行为属于不正当竞争？（）

A.恶意诋毁竞争对手

B.低于成本价倾销

C.限定交易

D.商业贿赂

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所的创业板上市公司，若出现财务造假，将直接触发退市条件。（）

2.《深圳经济特区融资租赁条例》规定，融资租赁公司可以从事小额贷款业务。（）

3.深圳前海自贸区的跨境资金流动，无需备案即可自由汇出。（）

4.《深圳经济特区外商投资管理条例》规定，外商投资企业设立后，不得擅自变更经营范围。（）

5.深圳证券交易所的科创板上市公司，若被强制退市，其股票将永久停牌。（）

6.根据《深圳经济特区保险中介管理条例》，保险代理机构可以兼营保险经纪业务。（）

7.深圳证券交易所的债券交易，若出现连续三个交易日涨跌幅超过20%，将触发临时停市。（）

8.《深圳经济特区数据安全管理办法》规定，数据处理者需要对个人信息进行加密存储。（）

9.深圳经济特区试点跨境金融服务的，其外汇风险敞口管理无需监管。（）

10.《深圳经济特区反不正当竞争条例》规定，经营者可以以排挤竞争对手为目的，实施低于成本价的倾销行为。（）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述深圳证券交易所对上市公司信息披露的虚假陈述行为的法律责任。

2.深圳前海自贸区试点跨境金融服务的，其对金融机构有哪些监管要求？

3.根据《深圳经济特区外商投资管理条例》，外商投资企业设立后，若需要变更股权，应当履行哪些程序？

五、论述题（1题，10分）

结合深圳经济特区金融市场的发展现状，论述加强证券市场监管