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2025年国家公务员中国证监会招考（法律类）历年参考题库含答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共50题）

1、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，科创板企业的研发投入强度需满足以下哪项条件？

A.最近三年研发投入占营业收入比例不低于3%

B.最近三年研发投入占营业收入比例不低于5%

C.最近两年研发投入占营业收入比例不低于3%

D.最近两年研发投入占营业收入比例不低于5%

【参考答案】A

【解析】科创板第五条要求申请企业最近三年研发投入占营业收入比例不低于3%，且研发投入占最近三年营业收入总额的比例不低于10%。选项B、C、D的数值或时间范围均不符合规定，选项A为正确答案。

2、《证券法》规定，证券交易活动中禁止的操纵证券市场行为包括以下哪项？

A.通过约定交易价格或数量与特定人进行反向交易

B.在限制转让期限内买卖自己持有的证券

C.利用未公开信息买卖相关证券

D.通过控制多个账户进行虚假交易

【参考答案】D

【解析】《证券法》第55条明确禁止通过控制多个账户虚假申报或连续交易操纵市场。选项A属于约定交易，属于合法协议行为；选项B是限售股解禁后的正常交易；选项C属于内幕交易，应选D。

3、证监会依据《证券法》第193条对某公司虚假陈述行为作出行政处罚，下列哪项属于可量化的处罚措施？

A.责令公司公开说明情况并公开澄清

B.对公司处以罚款

C.对直接责任人员采取市场禁入措施

D.撤销公司证券从业资格

【参考答案】B

【解析】《证券法》第193条规定虚假陈述处罚包括责令公司公开说明情况、公开澄清（选项A）及对责任人采取市场禁入（选项C）。罚款（选项B）是量化处罚，属于法律明文规定；选项D属于《证券市场禁入规定》范畴，非本题答案。

4、根据《刑法》第180条，内幕交易罪中“知情人员”以下哪类主体？

A.证券公司营业部经理

B.上市公司独立董事

C.控股公司信息披露事务负责人

D.证券登记结算机构工作人员

【参考答案】C

【解析】《刑法》第180条第四款将“知情人员”定义为“证券公司、证券交易所、证券登记结算机构及其从业人员，或者证券监督管理机构、上市公司及其董事、监事、高级管理人员，或者前述单位及其人员的证券期货业务合作伙伴”。选项C符合定义，其他选项属于关联方但非直接知情人员。

5、科创板上市标准中，市值和财务指标要求哪个组合正确？

A.市值不低于40亿元且最近一年营收不低于20亿元

B.市值不低于20亿元且最近三年研发投入占比不低于15%

C.市值不低于30亿元且最近三年研发投入占比不低于5%

D.市值不低于60亿元且最近一年营收不低于30亿元

【参考答案】C

【解析】科创板第五条（三）项要求市值不低于30亿元且研发投入占比不低于5%。选项A对应创业板标准，选项B研发投入比例过高不符合规定，选项D市值标准适用于主板。

6、《证券登记结算管理办法》规定，证券账户的开立主体不包括以下哪机构？

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券登记结算机构

D.证券基金经营机构

【参考答案】B

【解析】该办法第十条规定证券账户的开立主体为证券公司，证券登记结算机构负责账户管理。投资咨询机构（选项B）和基金经营机构（选项D）不具备账户开立资质，选项C证券登记结算机构负责管理而非开立。

7、《上市公司信息披露管理办法》要求定期报告的披露时限中，哪项表述正确？

A.年度报告最迟在次年4月30日前披露

B.半年度报告最迟次年7月31日前披露

C.季度报告最迟在季度结束后45日内披露

D.临时报告在事实发生后的2个工作日内披露

【参考答案】C

【解析】年度报告（选项A）最迟4月30日，半年度报告（选项B）最迟7月31日，季度报告（选项C）最迟季度结束后45日（对应6月30日/9月30日/12月31日+45天），临时报告（选项D）为2个工作日内。选项C正确。

8、《证券法》修订后，证券公司从事承销业务资格要求中新增了哪项条件？

A.存在3家以上保荐机构

B.最近三年承销业务收入占比不低于30%

C.董事会中独立董事占比不低于1/3

D.具备国务院证券监督管理机构认可的技术系统

【参考答案】D

【解析】2020年修订的《证券法》第八十五条新增“具备国务院证券监督管理机构认可的技术系统”要求。选项A保荐机构数量无强制规定，选项B收入占比标准已取消，选项C独立董事比例适用《公司法》规定。

9、根据《行政处罚法》第28条，行政机关在调查中发现违法行为轻微且未造成明显危害后果的，可决定不给予行政处罚的情形是？

A.主动消除或减轻违法行为危害后果