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2025国考深圳证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.关于深圳证券交易所主板上市公司信息披露的下列表述，正确的是：

A.上市公司年度报告应当在每个会计年度结束后的4个月内披露

B.上市公司应当披露其董事、监事、高级管理人员持股变动情况，但持股比例变动未超过5%的除外

C.上市公司披露的半年度报告无需披露审计报告

D.上市公司发生重大资产重组，应当立即披露，无需提前公告

2.在深圳证券交易所主板上市的公司，若出现财务造假且涉及金额超过人民币5000万元，下列法律责任中，属于监管机构可采取的是：

A.没收违法所得并处以违法所得1倍以下的罚款

B.暂停其股票上市交易，但无需限制董监高任职

C.对直接责任人员处以10万元以上50万元以下的罚款

D.直接终止该公司上市资格

3.根据《深圳经济特区监督管理条例》，下列关于监管机构执法行为的表述，错误的是：

A.监管机构可以对涉嫌违法的企业进行现场检查，但需提前7日告知企业

B.监管机构执法时，执法人员不得少于2人，并应当出示执法证件

C.企业对监管机构的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼

D.监管机构执法过程中获取的商业秘密，应当予以保密，但无需征得企业同意

4.在深圳证券交易所创业板上市的公司，若披露的业绩预告存在虚假记载，且给投资者造成重大损失，下列法律责任中，属于对中介机构的处罚的是：

A.没收其业务收入并处以业务收入30%以下的罚款

B.暂停其相关业务3个月以上1年以下

C.直接吊销其执业资格

D.仅要求其公开道歉，无需承担经济赔偿责任

5.在深圳证券交易所主板上市的公司，若发生重大亏损，导致财务状况恶化，下列措施中，不属于监管机构可采取的是：

A.要求公司控股股东提供担保

B.暂停公司股票上市交易

C.限制公司高级管理人员薪酬

D.直接强制公司退市

6.根据《深圳经济特区资本市场监督管理条例》，下列关于上市公司并购重组的表述，错误的是：

A.上市公司并购重组，应当经独立董事审议通过

B.上市公司并购重组，应当披露重组方案，但无需披露具体交易对手方

C.上市公司并购重组涉及国有资产的，应当依法进行评估和审批

D.上市公司并购重组完成前，不得披露相关进展信息

7.在深圳证券交易所主板上市的公司，若披露的半年度报告存在重大遗漏，且影响投资者决策，下列措施中，不属于监管机构可采取的是：

A.责令公司限期改正并处以罚款

B.暂停公司股票上市交易

C.对直接责任人员处以市场禁入措施

D.直接终止公司上市资格

8.根据《深圳经济特区证券监督管理条例》，下列关于证券公司监管的表述，正确的是：

A.证券公司可以经营代销金融产品业务，但无需取得相应资质

B.证券公司经营融资融券业务，其资本净额不得低于人民币2亿元

C.证券公司发生风险事件，监管机构可以立即限制其部分业务，但无需事先告知

D.证券公司股东可以代持其持有的证券公司股权，但无需披露

9.在深圳证券交易所创业板上市的公司，若披露的业绩快报存在虚假记载，且给投资者造成重大损失，下列法律责任中，属于对保荐机构的处罚的是：

A.没收其业务收入并处以业务收入30%以下的罚款

B.暂停其保荐业务6个月以上1年以下

C.直接吊销其保荐资格

D.仅要求其公开道歉，无需承担经济赔偿责任

10.根据《深圳经济特区上市公司监督管理条例》，下列关于上市公司信息披露的表述，错误的是：

A.上市公司应当披露其董事、监事、高级管理人员的薪酬水平

B.上市公司披露的年度报告应当包含审计报告

C.上市公司发生重大诉讼，应当立即披露，但无需说明诉讼原因

D.上市公司披露的半年度报告应当包含公司治理情况

二、多选题（共5题，每题2分）

1.在深圳证券交易所主板上市的公司，若披露的年度报告存在虚假记载，且给投资者造成重大损失，下列法律责任中，属于对中介机构的处罚的是：

A.没收其业务收入并处以业务收入30%以下的罚款

B.暂停其相关业务6个月以上1年以下

C.直接吊销其执业资格

D.要求其公开道歉，并赔偿投资者损失

2.根据《深圳经济特区证券监督管理条例》，下列关于证券公司监管的表述，正确的有：

A.证券公司经营融资融券业务，其资本净额不得低于人民币5亿元

B.证券公司发生风险事件，监管机构可以立即限制其部分业务，但需提前3日告知

C.证券公司股东可以代持其持有的证券公司股权，但需披露代持情况

D.证券公司可以经营代销金融产品业务，但需取得相应资质

3.在深圳证券交易所创业板上市的公司，若披露的业绩预告存在重大遗漏，且影响投资者决策，下列措施中，属于监管机构可采取