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高频优选参加投资银行业务考试及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.保荐机构内核小组通常由（）组成。

A.注册会计师B.律师C.投资银行专业人员D.以上都是

2.首次公开发行股票的招股说明书中，关于关联交易说法错误的是（）

A.应披露关联交易的必要性B.无需说明关联交易对财务状况的影响

C.要披露关联交易决策程序的合规性D.要说明关联交易对经营成果的影响

3.上市公司非公开发行股票的定价基准日不可以是（）

A.董事会决议公告日B.股东大会决议公告日

C.发行期首日D.招股意向书公告日

4.并购重组委员会会议表决采取（）方式。

A.记名投票B.无记名投票C.口头表决D.现场举手表决

5.公司债券发行的最低净资产要求，一般股份有限公司是（）

A.3000万元B.6000万元C.5000万元D.1亿元

6.保荐代表人资格注册登记的申请机构是（）

A.个人B.保荐机构C.证券交易所D.中国证券业协会

7.下列不属于财务顾问职责的是（）

A.对并购重组活动进行尽职调查B.辅导客户上市

C.向中国证监会出具专业意见D.持续督导

8.首次公开发行股票时，招股说明书有效期为（）

A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月

9.上市公司重大资产重组实施完毕后，上市公司应当在年度报告中披露的内容不包括（）

A.交易资产的盈利预测实现情况B.交易对方的业绩承诺实现情况

C.公司治理结构的变化D.股东人数变化

10.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）

A.30%B.40%C.50%D.60%

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行业务包括（）

A.证券承销B.证券经纪C.并购重组财务顾问D.保荐业务

2.保荐机构在保荐工作中应履行的职责有（）

A.尽职调查B.持续督导C.对发行人信息披露文件进行核查D.协助发行人建立健全内控制度

3.上市公司发行新股的方式有（）

A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份

C.非公开发行股票D.发行可转换公司债券

4.首次公开发行股票并上市，发行人应符合的财务条件包括（）

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权等）占净资产的比例不高于20%

D.最近一期期末不存在未弥补亏损

5.上市公司重大资产重组的评估方法有（）

A.收益法B.市场法C.成本法D.账面价值法

6.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就（）事项，及时向部门负责人、内部核查机构负责人报告。

A.中国证监会的反馈意见B.履行职责过程中发现的问题

C.上市公司的经营业绩变化D.与上市公司的沟通情况

7.公司债券的发行条件包括（）

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

8.保荐代表人在（）情形下，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.未完成或者未参加辅导工作B.未参加持续督导工作

C.保荐业务文件存在虚假记载D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

9.上市公司并购重组活动涉及（），应当聘请财务顾问。

A.重大资产重组B.发行股份购买资产C.合并D.分立

10.首次公开发行股票的招股说明书应披露的风险因素包括（）

A.市场风险B.技术风险C.财务风险D.管理风险

三、判断题（每题2分，共10题）

1.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（）

2.上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过200名。（）

3.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。（）

4.并购重组委员会委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过4年。（）

5.首次公开发行股票并上市的发行人应当