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2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规重点易错题

1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存

款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

正确答案：C

2、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。

A.③④⑤

B.②③④⑤

C.①②③④⑤

D.①③④

正确答案：C

3、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其

离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：B

2023-2024证券从业之证券市场基本法律法规重点易错题

4、下列关于收购的说法，不正确的是()。

A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更

换

B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

正确答案：B

5、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；

第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.《反洗钱法》；中国证监会

B.《反洗钱法》；金融机构

C.《证券法》；中国证监会

D.《公司法》；金融机构

正确答案：B

6、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注

册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3

正确答案：D

7、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高

级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。

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A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

正确答案：A

8、(2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。

A.土地使用权

B.实物

C.劳务

D.知识产权

正确答案：C

9、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

10、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价

格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是

()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

11、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷

正确答案：D

12、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

正确答案：B

13、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本

公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

A.7

B.10

C.15

D.30

正确答案：C

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14、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

15、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

正确答案：B

16、根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ