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岗位廉政风险自查表(新)

一、基本信息

1.岗位名称：[具体岗位]

2.姓名：[姓名]

3.所在部门：[部门名称]

4.自查时间：[具体时间段]

二、岗位主要职责

1.业务工作

负责本部门业务项目的规划与实施，制定详细的项目计划，明确各阶段目标和任务。组织协调团队成员开展工作，确保项目按计划推进。

对业务数据进行收集、整理和分析，为项目决策提供数据支持。定期向上级汇报业务进展情况，根据反馈调整项目策略。

2.行政管理

负责部门文件的起草、审核和归档工作，确保文件的准确性和完整性。严格按照文件管理制度进行文件的收发和存储。

组织安排部门会议，做好会议记录和纪要整理工作。及时传达会议精神，跟踪会议决议的执行情况。

3.客户服务

与客户保持密切沟通，了解客户需求和意见。及时处理客户投诉和问题，提高客户满意度。

负责客户关系的维护和拓展，定期回访客户，挖掘潜在业务机会。

三、廉政风险点查找

1.业务项目方面

在项目招标过程中，可能存在接受供应商贿赂，泄露招标信息，帮助特定供应商中标，从而损害公司利益的风险。

项目实施过程中，对工程质量监管不力，可能接受施工方的好处而放宽质量标准，导致项目质量不达标。

在项目验收环节，可能因收受礼品礼金，而对不符合验收标准的项目予以通过。

2.行政管理方面

文件管理过程中，可能因利益诱惑，泄露公司机密文件，给公司带来重大损失。

会议组织安排过程中，可能与会议服务供应商勾结，虚报费用，谋取私利。

3.客户服务方面

为获取个人利益，可能向客户推荐不符合要求的产品或服务，损害客户权益。

在处理客户投诉时，可能接受客户的好处，偏袒客户，做出不公正的处理结果。

四、风险发生可能性及影响程度评估

1.业务项目方面

招标环节，由于涉及利益较大，供应商竞争激烈，发生廉政风险的可能性较高。一旦发生，将严重损害公司的市场信誉，导致经济损失，影响程度重大。

项目实施监管环节，若监管人员自律性不强，存在一定的廉政风险可能性。若出现问题，会影响项目质量和进度，影响程度较大。

验收环节，验收人员的权力相对集中，若缺乏有效监督，有发生廉政风险的可能。其影响会导致公司资金浪费和项目无法正常交付，影响程度较大。

2.行政管理方面

文件管理中，因公司机密文件具有重要价值，若存在利益诱惑，发生风险的可能性为中等。一旦泄露，将给公司带来不可估量的损失，影响程度重大。

会议组织费用虚报方面，由于财务审核有一定流程，发生风险的可能性较低。但会造成公司资金的浪费，影响程度较小。

3.客户服务方面

产品或服务推荐环节，员工为追求个人业绩和利益，有一定的风险发生可能性。会损害公司的品牌形象和客户信任，影响程度较大。

处理客户投诉偏袒方面，可能性相对较低。但会破坏公司的公平公正原则，影响公司内部管理和客户满意度，影响程度中等。

五、已采取的防控措施

1.业务项目方面

建立健全招标管理制度，实行招标信息公开透明，邀请纪检部门全程监督，防止信息泄露和暗箱操作。

加强对项目实施过程的质量监管，建立质量监督小组，定期对工程质量进行检查和评估。对监管人员进行廉政教育和培训，签订廉政承诺书。

完善项目验收流程，成立多部门联合验收小组，严格按照验收标准进行验收。对验收结果进行公示，接受公司内部监督。

2.行政管理方面

加强文件管理的保密制度建设，对机密文件实行专人保管，设置访问权限。定期对文件管理人员进行保密教育和培训，签订保密协议。

加强会议费用的审核管理，要求会议服务供应商提供详细的费用清单，财务部门严格审核报销凭证。对违规报销行为进行严肃处理。

3.客户服务方面

制定客户服务规范和产品推荐标准，加强对员工的业务培训和职业道德教育。建立客户反馈机制，对员工的服务质量进行监督和评价。

建立客户投诉处理的公正机制，明确投诉处理流程和责任分工。对处理结果进行跟踪和回访，确保客户满意。

六、自查发现的问题

1.制度执行方面

部分廉政制度在实际执行过程中存在打折扣的情况，如招标监督人员有时未能全程参与监督，导致监督存在漏洞。

文件保密制度执行不够严格，发现有个别文件管理人员随意将机密文件带出办公区域的现象。

2.教育培训方面

廉政教育和培训的形式较为单一，主要以集中授课为主，缺乏案例分析和互动交流，员工参与积极性不高，教育效果有待提升。

对新入职员工的廉政培训不够及时和全面，导致部分新员工对廉政风险认识不足。

3.监督机