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2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务知识点题库

1、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：B

2、债券的收益性主要表现在（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

3、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于

此类。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

4、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务知识点题库

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

5、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的

同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A.期现套利

B.跨期套利

C.跨商品套利

D.跨市场套利

正确答案：B

6、相对估值法常用的指标包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

7、教育规划制定方法包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：A

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8、在持有期为10天、置信水平为99％的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该金融机构的资

产组合()。

A.在10天中的收益有99％的可能性不会超过10万元

B.在10天中的收益有99％的可能性会超过10万元

C.在10天中的损失有99％的可能性不会超过10万元

D.在10天中的损失有99％的可能性会超过10万元

正确答案：C

9、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

10、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

11、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.承担赔偿责任

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D.出具警示函

正确答案：C

12、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同

状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D

13、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A.补偿利率波动风险

B.补偿流动风险

C.补偿信用风险

D.补偿企业运营风险

正确答案：C

14、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

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15、关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

正确答案：B

16、下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A.特定的投资者购买恰当的产品

B.适合的投资者购买低风险的产品

C.适合的投资者购买恰当的产品

D.特定的投资者购买低风险的产品

正确答案：C

17、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

18、制定投资规划时的步骤包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

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D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

19、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

20、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ