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2025年国际贸易合规合同协议书

本协议由以下双方于2025年[具体日期]在[具体地点]签订：

甲方：[甲方法定全称]

注册地址：[甲方注册地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

乙方：[乙方法定全称]

注册地址：[乙方注册地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

鉴于双方有意在遵守适用法律法规的前提下，进行国际货物贸易（以下简称“交易”）合作，并认识到国际贸易合规的重要性，特此达成以下协议：

第一条定义

1.1本协议所称“国际贸易”是指跨越一个以上国家边境的货物销售、采购、运输及相关服务。

1.2本协议所称“适用法律法规”是指截至本协议生效之日及履行期间，所有适用的国际法、国内法，包括但不限于有关国际贸易管理、进出口管制、反洗钱、反恐融资、经济制裁、出口管制（如美国ITAR、EAR，欧盟相关法规等）、反腐败（如美国FCPA、英国BriberyAct等）、商业行为法、数据保护（如欧盟GDPR、中国《个人信息保护法》及相关数据出境规定等）、环境法、劳工法以及双方所在地国及其他相关司法管辖区的法律法规。

1.3本协议所称“制裁实体”是指根据美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）、欧盟委员会公布名单、联合国安理会决议、英国制裁办公室（OFS）等机构认定受制裁的个人、实体或国家。

第二条合规声明与承诺

2.1双方确认并郑重承诺，在履行本协议过程中涉及的所有国际贸易活动，均将严格遵守第一条所述的适用法律法规及本协议第三条所述的合规管理程序。

2.2双方承诺：

(a)未经对方事先书面同意，不直接或间接地与任何制裁实体进行或试图进行任何交易、提供任何产品或服务。

(b)在进行任何可能受制裁影响的交易前，对交易相对方（包括但不限于客户、供应商、最终受益人）进行合理的尽职调查，以识别和评估潜在的制裁风险。

(c)禁止以任何形式向任何政府官员或有影响力人士提供、给予、索取或收受任何不正当利益，以获取商业优势或影响其官方行为。

(d)建立并维持有效的内部控制体系和合规政策，以识别、评估、监控和应对国际贸易活动中的合规风险。

(e)对员工进行必要的合规培训，确保其了解并遵守相关法律法规及本协议的合规要求。

(f)及时向对方通报任何可能影响本协议履行的合规问题、调查或法律程序。

(g)如在履行本协议过程中发现任何潜在或实际的违规行为，应立即采取合理的补救措施，并配合对方的调查。

(h)保证其提供的产品/服务符合所有适用的进口国和出口国的法律法规要求。

第三条合规管理程序与职责

3.1双方同意建立并维持健全的合规管理体系，包括但不限于制定明确的合规政策、操作流程和内部报告机制。

3.2[如适用，可具体指定]甲方/乙方负责监督本协议项下合规管理体系的运行，并指定专门的合规联系人负责日常沟通协调。

3.3双方应根据业务需要和风险评估，定期或不定期对员工进行国际贸易合规培训，培训内容应至少包括制裁法规、反腐败法律、数据保护要求等。

3.4双方同意建立有效的内部举报渠道，鼓励员工就发现的合规问题进行报告，并承诺对举报人信息予以保密。

3.5双方同意根据交易性质和风险等级，对重要的供应商、代理商或合作伙伴进行适当的背景调查和合规评估。

3.6双方同意定期（或根据需要）审阅和更新本协议项下的合规政策和程序，以反映法律法规的变化。

第四条违规行为处理与后果

4.1双方同意，若任一方违反本协议第二条的承诺或第一条所述的适用法律法规，应被视为违约行为。

4.2在合理范围内，违约方应接受守约方的合理调查，并提供必要的合作与信息。

4.3双方应根据违约行为的严重程度、对协议履行的影响以及相关法律法规的规定，采取适当的纠正措施，可能包括但不限于发出警告、要求纠正、暂停相关业务、解除协议或寻求法律救济。

4.4违约方应承担因其违约行为而导致的全部或部分罚款、制裁、诉讼费、律师费以及给守约方或任何第三方造成的直接损失。

4.5双方均应将因处理违规行为而获得或产生的信息视为保密信息，仅用于内部合规管理和调查目的，并遵守相关的保密义务。

第五条信息披露与保密

5.1双方同意在履行本协议过程中，根据对方的合理请求，披露履行合规义务所必需的文件、记录和信息。

5.2双方应对从对方获取的、或在本协议履行过程中获悉的、属于对方的商业秘密（包括但不限于技术信息、经营信息、客户名单、价格等）以及本协议的内容和条款承担严格的保密义务。此保密义务不因本协议的终止而解除。任何一方不得向任何第三方披露该等保密信息，除非：

(a)法律法规强制要求披露，且已事先通知对方并提供必要的法律救济；

(b)该信息已公开披露或进入公共领域非因该方过错；

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