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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高频考点知识梳理

1、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。

A.公司董事

B.总经理

C.基金投资商

D.基金投资经理或研究员

正确答案：D

2、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利0.1元/股，11月15日每10

股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是（）

A.A10%

B.B11.25%

C.C1.25%

D.0

正确答案：A

3、可转换债券的（）来自债券利息收入。

A.纯粹债券价值

B.转换权利价值

C.票面利率

D.转换价格

正确答案：A

4、下列关于普通股的表述错误的是()。

A.普通股一般具有表决权

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B.普通股具有股权和债权双重属性

C.普通股的股利是变动的

D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

正确答案：B

5、某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出。证券A的最近成交价为

每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不计利息和费用，该投资者

需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。

A.不需要追加

B.50万元

C.10万元

D.5万元

正确答案：C

6、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。

A.泰国证券交易所

B.新加坡证券交易所

C.河内证券交易所

D.吉隆坡证券交易所

正确答案：B

7、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，

也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

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D.中期趋势和短期趋势

正确答案：A

8、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作不包括（）。

A.定期向中国人民银行报告债券结算情况

B.及时为参与者提供债券托管服务

C.为账户所有人保密

D.为参与者的报价、交易提供中介及信息服务

正确答案：D

9、（）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其

办理债券结算业务的制度。

A.会员管理制度

B.公开市场一级交易商制度

C.做市商制度

D.结算代理制度

正确答案：D

10、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税

B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税

C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税

D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

正确答案：A

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11、根据基金的分类标准，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%

正确答案：B

12、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券

。

A.普通股股票

B.优先股股票

C.无记名股票

D.后配股股票

正确答案：A

13、某基金的份额净值在第一年年初时为2元，到了年底基金份额净值达到3元，但时隔一年，在第二年年

末它又跌回到了2元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（）%。

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

正确答案：B

14、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之

间的差额,被称为（）

A.买卖价差

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B.机会成本

C.延迟成本

D.冲击成本

正确答案：D

15、债券投资面临的主要风险包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：B

16、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是（）

A.均是债务契约

B.流动性低

C.期限在1年以内（含1年）

D.本金安全性高，风险较低

正确答案：B

17、基金暂停估值的情形不包括（）。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂