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企业网络安全管理自查清单

引言

企业信息化程度不断加深，网络安全已成为保障业务连续性、数据资产安全及合规运营的核心环节。为帮助企业系统性识别网络安全风险、规范安全管理流程，特制定本自查清单。本清单覆盖网络安全管理的关键领域，适用于企业定期安全评估、合规性检查、安全事件前置排查等场景，助力企业构建主动防御、持续改进的网络安全管理体系。

一、适用范围与核心价值

适用对象

本清单适用于各类企业，尤其是涉及数据处理、业务系统运行、客户信息管理的中大型企业及中小企业，也可作为IT部门、安全管理部门、合规部门开展工作的参考工具。

核心应用场景

定期安全体检：企业按季度/半年/年度开展全面网络安全自查，评估安全防护措施有效性。

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准（如等保2.0）的要求。

安全事件前置排查：在重大活动、系统升级前，或发觉异常行为时，针对性检查潜在风险点。

新系统/新业务上线前评估：保证新增业务或系统符合企业安全策略及合规要求。

核心价值

风险识别：通过结构化检查，全面梳理物理环境、网络架构、数据资产等环节的安全隐患。

规范管理：推动企业建立完善的安全管理制度、操作流程及责任机制。

提升意识：促进全员参与网络安全管理，强化安全风险防范意识。

二、自查流程与操作步骤

（一）自查准备阶段

明确自查目标与范围

根据企业业务特点及近期安全重点，确定本次自查的核心目标（如“数据安全专项自查”“主机安全漏洞排查”等）。

划定自查范围，包括物理环境（机房、办公区）、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、主机系统（服务器、终端）、应用系统、管理制度、人员管理等。

组建自查小组

组建跨部门自查团队，成员应包括IT部门负责人、安全工程师、系统管理员、网络管理员、数据管理员及合规专员。

明确分工：经理（安全负责人）统筹整体工作，主管（网络工程师）负责网络设备检查，工程师（系统管理员）负责主机及应用系统检查，专员（合规）负责管理制度核查。

制定自查计划

编制《自查日程表》，明确各环节检查时间、责任人及输出成果（如检查记录、问题清单）。

准备检查工具：漏洞扫描器、端口扫描工具、日志审计系统、渗透测试工具（可选）等。

收集基础资料

整理企业现有安全管理制度（如《网络安全管理办法》《数据安全管理制度》）、网络拓扑图、资产清单、应急预案等文件，作为检查依据。

（二）自查实施阶段

逐项开展检查

对照本清单“三、网络安全管理自查明细表”，按检查大类（物理安全、网络安全等）逐项展开，保证无遗漏。

每项检查需通过“查阅文档+现场核查+工具检测”结合方式验证，例如：

检查“机房出入管理”时，需查阅《机房出入登记表》（文档核查）、现场核查门禁系统是否启用（现场核查）、测试门禁记录完整性（工具检测）。

检查“服务器补丁更新”时，需查阅《服务器补丁管理记录》（文档核查）、运行漏洞扫描工具检测未修复漏洞（工具检测）。

记录检查结果

对每项检查内容，如实记录“检查结果”（符合/不符合），若为“不符合”，需详细描述问题（如“服务器存在高危漏洞，未在规定时间内修复”）。

保留检查证据：如截图、照片、日志片段、访谈记录等，保证问题可追溯。

问题分类与初步分析

将发觉的问题按“严重等级”（高/中/低）分类：

高危：可能导致数据泄露、系统瘫痪、业务中断的风险（如未授权访问核心数据库、防火墙策略失效）。

中危：可能削弱安全防护能力或引发局部问题的风险（如终端未安装杀毒软件、备份策略不完整）。

低危：管理不规范但短期影响较小的风险（如安全记录未归档、员工安全培训记录缺失）。

（三）整改与复查阶段

制定整改方案

针对每项“不符合”问题，明确整改措施、责任人及完成期限。例如：

问题：“核心数据库未开启访问审计”

整改措施：立即启用数据库审计功能，配置敏感操作审计规则；

责任人：*工程师（数据库管理员）；

完成期限：3个工作日内。

跟踪整改落实

自查小组定期召开整改推进会，监督责任人按计划推进整改，对延期问题分析原因并协调解决。

整改效果验证

整改期限届满后，由自查小组对问题点进行复查，确认问题是否彻底解决（如再次核查数据库审计功能是否正常开启、漏洞是否修复）。

整改完成后，更新《网络安全管理台账》，记录问题及整改情况，形成闭环管理。

三、网络安全管理自查明细表

检查大类

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合）

问题描述

整改责任人

整改期限

整改状态（未完成/已完成）

物理安全

机房环境管理

1.机房是否配备门禁系统，且权限分级管理；2.是否有完善的出入登记记录（含时间、人员、事由）；3.机房是否配备消防设施（如气体灭火器），且定期检测。

1.现场测试门禁功能；2.抽查近3个月出入登记表；3.查看消防设施检测报告。

设备与介