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2025国考河南证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作类（共3题，每题20分）

1.题目

某日，河南证监局接到举报，反映某上市公司涉嫌通过关联交易输送利益，且信息披露不及时。假如你是证监局工作人员，需立即草拟一份《关于对XX上市公司进行立案调查的通知》，要求内容符合公文格式，语言严谨，逻辑清晰。

答案

《关于对XX上市公司进行立案调查的通知》

XX证监〔2025〕XX号

XX上市公司：

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，我局接到举报，反映贵公司存在涉嫌通过关联交易输送利益、信息披露不及时等违法违规行为。为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，经研究决定，对贵公司立案调查。

调查期间，请贵公司积极配合，如实提供相关资料，不得隐匿、伪造或毁灭证据。调查组将依法依规开展调查工作，调查结果将依法向社会公布。

如对立案调查有任何疑问，请及时与我局联系。

联系人：XXX

联系电话：XXX

联系地址：XX省郑州市XX路XX号

特此通知。

XX证监局（盖章）

2025年X月X日

解析

本题考查公文写作能力，需掌握通知的格式和规范用语。答案严格遵循公文格式，包括标题、文号、主送机关、正文、落款和日期。正文部分明确调查依据、调查内容、调查要求及联系方式，体现监管部门的权威性和规范性。

2.题目

河南证监局计划开展“防范非法证券活动”主题宣传活动，需撰写一份《关于开展2025年防范非法证券活动宣传月活动的方案》，内容需包括活动主题、时间、形式、分工及预期目标。

答案

《关于开展2025年防范非法证券活动宣传月活动的方案》

为增强公众防范非法证券活动意识，保护投资者合法权益，我局决定于2025年X月X日至X月X日开展“防范非法证券活动宣传月活动”。具体方案如下：

一、活动主题

“远离非法证券，守护财产安全”

二、活动时间

2025年X月X日至X月X日

三、活动形式

1.线上宣传：通过官方网站、微信公众号发布风险提示，开展“防范非法证券”知识问答；

2.线下活动：在证券营业部、商场等人流密集场所设立咨询台，发放宣传手册；

3.媒体合作：联合当地电视台、报纸等媒体播放宣传视频，报道典型案例。

四、分工安排

1.办公室负责统筹协调，制定宣传计划；

2.合规处负责审核宣传材料，确保内容准确；

3.稽查处提供典型案例，配合媒体宣传。

五、预期目标

通过活动，使公众对非法证券活动的识别能力提升20%，投诉举报量增加15%。

XX证监局

2025年X月X日

解析

本题考查方案写作能力，需明确活动要素。答案涵盖主题、时间、形式、分工及目标，逻辑清晰，符合监管工作实际。各部分内容具体可行，体现活动可操作性。

3.题目

河南证监局发现某证券公司内部控制存在漏洞，需草拟一份《关于要求XX证券公司完善内部控制制度的函》，要求内容明确问题、整改要求及时限。

答案

《关于要求XX证券公司完善内部控制制度的函》

XX证监函〔2025〕XX号

XX证券公司：

近期，我局在对贵公司进行检查时发现，贵公司内部控制存在以下问题：

1.风险评估机制不完善，未及时识别业务风险；

2.员工行为管理制度缺失，存在违规操作隐患；

3.信息系统安全防护不足，易受网络攻击。

为防范风险，维护市场稳定，现要求贵公司于2025年X月X日前完成以下整改：

1.建立全面风险评估体系，定期开展风险排查；

2.制定员工行为管理制度，加强合规培训；

3.升级信息系统安全防护，确保数据安全。

整改完成后，请向我局报送书面报告。逾期未完成者，将依法采取进一步监管措施。

特此函告。

XX证监局（盖章）

2025年X月X日

解析

本题考查函的写作能力，需明确问题、整改要求及时限。答案结构严谨，问题表述具体，整改要求可操作性强，符合监管函的规范要求。

二、报告撰写类（共2题，每题25分）

1.题目

河南证监局近期收到多起投资者投诉，反映某基金公司产品业绩不达标、销售误导等问题。假如你是工作人员，需撰写一份《关于XX基金公司产品风险及整改建议的报告》，内容需包括问题分析、原因及整改建议。

答案

《关于XX基金公司产品风险及整改建议的报告》

一、问题概述

近期，我局收到投资者投诉XX基金公司旗下多只基金产品存在以下问题：

1.产品业绩未达宣传预期，存在“保收益”误导；

2.销售行为不规范，部分销售人员夸大收益，隐瞒风险；

3.信息披露不及时，基金持仓变动未及时告知投资者。

二、原因分析

1.公司内部控制薄弱，对销售行为监管不力；

2.员工培训不足，合规意识淡薄；

3.市场竞争激烈，部分销售人员为业绩忽视合规要求。

三、整改建议

1.加强产品业绩管理，确保宣传与实际收益相符；

2.完善销售行为规范，严格禁止误导性宣传；

3.强化