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项目风险管理检查表模板：项目风险识别与应对全流程指南

一、适用范围与核心价值

本模板适用于各类项目的全生命周期风险管理，涵盖软件开发、工程建设、市场推广、科研攻关等多类型项目，尤其适用于项目启动规划阶段的风险前置识别及执行过程中的动态监控。核心价值在于通过系统化工具帮助团队全面识别潜在风险、科学评估风险等级、制定针对性应对策略，降低风险发生概率及影响程度，保障项目目标按计划实现。使用角色包括项目经理、风险专员、核心团队成员及相关干系人。

二、项目风险识别与应对全流程操作指南

（一）风险识别准备阶段

目标：明确风险识别范围、组建专业团队、准备基础资料，为后续识别工作奠定基础。

操作步骤：

明确识别范围：结合项目章程、范围说明书及WBS（工作分解结构），确定风险识别覆盖的项目阶段（如需求分析、设计、开发、测试、交付等）及关键领域（技术、管理、市场、资源、外部环境等）。

组建识别团队：邀请项目经理、技术负责人、业务代表、质量工程师及外部专家（如需）组成风险识别小组，保证团队具备跨领域视角。

收集基础资料：整理项目历史文档（类似风险记录、复盘报告）、行业标准、法律法规要求及干系人需求清单，作为识别依据。

（二）风险识别实施阶段

目标：通过多种方法系统挖掘项目潜在风险，形成初步风险清单。

操作步骤：

头脑风暴法：由项目经理*主持，团队成员自由发言，围绕“哪些因素可能导致项目目标无法实现”展开讨论，记录所有潜在风险点（如“第三方接口开发延迟”“核心成员离职”等），不设限制、不评判优劣。

德尔菲法：若团队存在分歧或涉及专业领域风险，可邀请3-5名外部专家（如行业技术专家、资深项目经理*）通过匿名问卷反馈风险，经2-3轮汇总后达成共识。

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度梳理项目风险，重点关注“劣势-威胁”（WT）组合可能带来的内部风险及“优势-机会”（SO）组合中未被利用的机会风险。

历史数据比对：回顾类似项目风险登记册，提取共性风险（如“需求频繁变更导致进度失控”）及本项目特有的风险（如“新技术应用不成熟”）。

输出：形成《初步风险清单》，包含风险描述、所属阶段、初步分类等信息。

（三）风险分析与评估阶段

目标：对识别出的风险进行量化与定性评估，确定风险优先级，聚焦高等级风险。

操作步骤：

风险定义与分类：

按来源分为技术风险（如技术方案缺陷）、管理风险（如计划不合理）、市场风险（如需求变化）、外部风险（如政策调整）；

按影响维度分为进度风险、成本风险、质量风险、范围风险、资源风险等。

概率与影响评估：

发生概率：采用1-5级量化（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，必然发生），参考历史数据或专家判断；

影响程度：采用1-5级量化（1=轻微，对目标影响可忽略；5=灾难性，导致项目失败），结合进度延误、成本超支、质量不达标等具体影响描述。

风险等级划分：通过“概率-影响矩阵”（见表1）确定风险等级，分为高（红区）、中（黄区）、低（绿区）三级，优先处理高等级风险。

表1概率-影响矩阵示例

影响程度

1（极低）

2（较低）

3（中等）

4（较高）

5（极高）

5（灾难性）

中

中

高

高

高

4（严重）

低

中

中

高

高

3（中等）

低

低

中

中

高

2（轻微）

低

低

低

中

中

1（可忽略）

低

低

低

低

中

（四）风险应对计划制定阶段

目标：针对高、中等级风险制定具体应对策略，明确责任人与时间节点。

操作步骤：

选择应对策略：根据风险性质及项目目标，从以下策略中选择1-2种组合应用：

规避：改变项目计划消除风险源（如“新技术风险过高，更换成熟技术方案”）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如“购买项目延期保险，将部分进度风险转移给保险公司”）；

减轻：采取措施降低概率或影响程度（如“核心成员备份，降低离职风险；增加测试用例，减少质量缺陷”）；

接受：对低等级风险或无法规避的风险，预留应急储备（如“预算预留5%作为不可预见费，接受minor成本波动”）。

明确应对措施：针对每个高、中风险，细化具体行动（如“2024年6月30日前完成技术选型评审，由技术负责人*牵头”）。

分配责任与资源：指定风险应对责任人（需明确到人），落实所需资源（预算、人力、工具等），并设定完成时限。

（五）风险登记册建立与动态更新

目标：形成标准化风险跟踪文档，实现风险全生命周期管理。

操作步骤：

创建风险登记册：使用本模板“项目风险管理检查表”（见第三部分）记录风险信息，包含风险编号、描述、等级、应对措施、责任人、状态等字段。

定期评审与更新：在项目周会/月会中同步风险状态，对已应对风险（如“技术难点已解决”）标记为“关闭”，对新出现风险及时补充登记册，调整应对策略。

风险预警机制：设定风险阈值（如“中等级风险超过3