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2025国考深圳证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库

一、单选题（每题1分，共20题）

题量：20题

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵循的原则是？

A.利益优先原则

B.客户适当性原则

C.无偿服务原则

D.收入最大化原则

2.在深圳证券交易所上市的公司，其首次公开发行股票的询价对象人数应当不少于？

A.10家

B.20家

C.30家

D.50家

3.根据《公司法》，上市公司董事的任期届满，可以连选连任，但连任不得超过？

A.2届

B.3届

C.4届

D.无限连任

4.《证券法》规定，证券公司为客户办理融资融券业务，应当评估客户的信用风险等级，风险等级不低于？

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

5.在深圳证券交易所主板上市的公司，其年度报告的披露期限为？

A.每年4月30日前

B.每年6月30日前

C.每年9月30日前

D.每年10月30日前

6.《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于？

A.2人

B.5人

C.10人

D.50人

7.在深圳证券交易所创业板上市的公司，其发行股票的定价方式可以采用？

A.固定价格法

B.集合竞价法

C.竞价发行法

D.以上均可

8.《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务的，其资产管理人员不得兼任？

A.投资顾问

B.风险控制专员

C.合规审核人员

D.营销人员

9.在深圳证券交易所主板上市的公司，其独立董事人数不得少于？

A.1人

B.2人

C.3人

D.5人

10.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，须经代表三分之二以上表决权的股东通过，该表决权是指？

A.实缴出资比例

B.认缴出资比例

C.股权比例

D.以上均不对

11.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其融资利率和融券费率由？

A.中国证监会统一规定

B.证券交易所统一规定

C.证券公司自行确定，但不得违反国家规定

D.客户自行协商

12.在深圳证券交易所科创板上市的公司，其发行股票的市值要求为？

A.人民币10亿元以上

B.人民币20亿元以上

C.人民币30亿元以上

D.人民币40亿元以上

13.《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会的决议负什么责任？

A.执行责任

B.独立责任

C.连带责任

D.补充责任

14.《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务的，其管理人应当具备的条件不包括？

A.依法设立并有效存续

B.具有健全的治理结构

C.具有相应的投资能力

D.具有足够的自有资金

15.在深圳证券交易所主板上市的公司，其年度报告中的财务会计报告应当经？

A.财政部批准

B.中国证监会审核

C.会计师事务所审计

D.证券交易所认定

16.《公司法》规定，有限责任公司股东会会议作出增加或者减少注册资本的决议，须经代表三分之二以上表决权的股东通过，该表决权是指？

A.实缴出资比例

B.认缴出资比例

C.股权比例

D.以上均不对

17.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其保证金比例不得低于？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

18.在深圳证券交易所创业板上市的公司，其发行股票的市盈率不得高于？

A.20倍

B.30倍

C.40倍

D.50倍

19.《公司法》规定，股份有限公司的董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程，侵害股东利益的，股东可以请求法院撤销该决议，但须在知道或应当知道决议作出之日起？

A.30日内

B.60日内

C.90日内

D.1年内

20.《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务的，其管理人应当遵循的原则不包括？

A.自我约束原则

B.客户利益优先原则

C.公开透明原则

D.收入最大化原则

二、多选题（每题2分，共10题）

题量：10题

1.《证券法》规定，证券公司从事资产管理业务的，其管理人应当具备的条件包括？

A.依法设立并有效存续

B.具有健全的治理结构

C.具有相应的投资能力

D.具有足够的自有资金

2.在深圳证券交易所主板上市的公司，其年度报告应当披露的内容包括？

A.公司基本情况

B.财务会计报告

C.经营情况说明

D.重大风险提示

3.《公司法》规定，股份有限公司的发起人在公司成立后，未按照公司章程的规定缴足出资的，应当向公司承担什么责任？

A.赔偿公司损失

B.补缴出资

C.对公司债务承担连带责任

D.被追究刑事责任

4.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提