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2025国考辽宁证监局行测高频考点及答案

一、常识判断（共5题，每题0.5分，计2.5分）

1.题目：2024年，中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，其中明确要求私募基金管理人应当建立健全（）制度，确保私募基金运作的合规性。

A.风险管理

B.信息披露

C.内部控制

D.资产配置

答案：C

解析：中国证监会发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》中明确要求私募基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保私募基金运作的合规性。该规定旨在加强对私募投资基金的监管，防范金融风险，保护投资者权益。

2.题目：辽宁省证监局在2024年开展的“证券期货投资者适当性管理办法”专项检查中，重点关注了哪些环节？

A.产品的销售流程

B.投资者的风险测评

C.信息披露的完整性

D.以上都是

答案：D

解析：辽宁省证监局在2024年开展的“证券期货投资者适当性管理办法”专项检查中，重点关注了产品的销售流程、投资者的风险测评以及信息披露的完整性等多个环节，旨在确保投资者适当性管理制度的落实。

3.题目：以下哪项不属于《证券公司监督管理条例》中规定的禁止性行为？

A.泄露客户信息

B.违规承诺收益

C.超范围经营

D.建立应急风险处理机制

答案：D

解析：《证券公司监督管理条例》中规定的禁止性行为包括泄露客户信息、违规承诺收益、超范围经营等，而建立应急风险处理机制是证券公司应当履行的合规义务，不属于禁止性行为。

4.题目：2024年，辽宁省证监局联合多部门开展了“防范非法集资宣传月”活动，以下哪项是非法集资的主要特征？

A.合法合规

B.收益固定且高

C.风险低

D.受到政府监管

答案：B

解析：非法集资的主要特征包括收益固定且高、承诺保本保息、风险低等，往往以高收益为诱饵，吸引投资者参与，而实际操作中存在极高的风险。合法合规的金融活动受到政府监管，风险相对较高。

5.题目：辽宁省证监局在2024年对辖区内证券公司的检查中，发现某公司存在挪用客户资金的行为，依据《证券法》规定，该行为可能面临哪些处罚？

A.责令改正

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

答案：D

解析：根据《证券法》规定，证券公司挪用客户资金的行为可能面临责令改正、罚款、没收违法所得等处罚，情节严重的还可能被吊销业务许可证。因此，该行为可能面临以上所有处罚。

二、言语理解与表达（共10题，每题0.5分，计5分）

1.题目：填入下面横线处最恰当的一项是：（）是证券监管的核心，旨在保护投资者权益，维护市场秩序。

A.监管

B.教育

C.服务

D.引导

答案：A

解析：监管是证券监管的核心，旨在保护投资者权益，维护市场秩序。证券监管机构通过制定和执行相关法律法规，对证券市场进行监管，确保市场的公平、公正和透明。

2.题目：下列句子中，没有语病的一项是：

A.通过加强监管，可以有效防范和化解金融风险。

B.证券公司应当建立健全内部控制，确保合规经营。

C.投资者应当理性投资，避免盲目跟风。

D.辽宁省证监局在2024年开展了多项监管工作，包括检查、处罚等。

答案：D

解析：选项A存在语病，应改为“通过加强监管，可以有效地防范和化解金融风险”。选项B中，“建立”后缺少宾语，应改为“建立内部控制制度”。选项C中，“避免盲目跟风”表述不够严谨，应改为“避免盲目跟风投资”。选项D没有语病，表述准确。

3.题目：下列词语中，与“合规”意思最接近的一项是：

A.合法

B.合适

C.合理

D.合群

答案：A

解析：合规与合法意思最接近，均指符合相关法律法规和规定。合适、合理、合群分别指适合、合理、和睦，与合规的意思不符。

4.题目：下列句子中，标点符号使用正确的一项是：

A.辽宁省证监局发布了关于加强私募基金监管的若干规定，包括信息披露、风险管理等内容。

B.证券公司应当建立健全内部控制制度，确保合规经营。

C.投资者应当理性投资，避免盲目跟风。

D.辽宁省证监局在2024年开展了多项监管工作，包括检查、处罚等。

答案：B

解析：选项A中，“包括信息披露、风险管理等内容”后的逗号应改为冒号。选项B标点符号使用正确。选项C中，“避免盲目跟风投资”后的句号应改为逗号。选项D中，“包括检查、处罚等”后的“等”字多余。

5.题目：下列句子中，没有语病的一项是：

A.通过加强监管，可以有效防范和化解金融风险。

B.证券公司应当建立健全内部控制，确保合规经营。

C.投资者应当理性投资，避免盲目跟风。

D.辽宁省证监局在2024年开展了多项监管工作，包括检查、处罚等。

答案：D

解析：选项A存在语病，应改为“通过加强监管，可以有效地防范和化解金融风险