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《私募股权与资产管理业务》监管知识题库

一、单项选择题（共10题，每题2分）

1.题：在中国，私募股权基金管理人登记备案的主要监管机构是？

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会（AMAC）

C.中国银行保险监督管理委员会

D.国家外汇管理局

答案：B

解析：私募股权基金管理人登记备案由中国证券投资基金业协会（AMAC）负责，中国证监会负责宏观监管和重大风险防范。

2.题：某私募基金向不超过100个合格投资者募集资金，其基金合同中约定了二级市场股票投资，该基金应归类为？

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.私募创业投资基金

D.私募资产配置基金

答案：A

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以二级市场股票为主要投资标的的私募基金属于私募证券投资基金。

3.题：境内私募基金管理人若需开展跨境资产管理业务，应向哪个机构申请备案？

A.中国证券投资基金业协会

B.国家外汇管理局

C.中国证监会

D.地方金融监督管理局

答案：B

解析：跨境资产管理业务涉及外汇管理，需向国家外汇管理局申请备案。

4.题：私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临哪种行政处罚？

A.没收违法所得

B.罚款50万元以上200万元以下

C.暂停业务6个月

D.撤销基金管理人资格

答案：B

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，未按规定履行信息披露义务的，处以50万元以上200万元以下罚款。

5.题：某私募基金投资于未上市企业的股权，其基金合同中约定的锁定期为3年，该基金属于？

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.私募创业投资基金

D.私募资产配置基金

答案：B

解析：投资于未上市企业股权且锁定期较长的基金属于私募股权投资基金。

6.题：私募基金管理人聘请基金销售机构时，应确保销售机构具备什么资质？

A.中国证券投资基金业协会备案

B.中国证监会颁发的基金销售牌照

C.中国银保监会批准的保险销售资格

D.国家外汇管理局备案

答案：A

解析：私募基金销售机构需在中国证券投资基金业协会备案，而非中国证监会或银保监会。

7.题：私募基金管理人聘请基金托管机构时，对托管银行的资本要求通常不低于？

A.10亿元人民币

B.20亿元人民币

C.50亿元人民币

D.100亿元人民币

答案：B

解析：根据《私募投资基金合同指引1号（托管）》，托管银行净资产不低于20亿元人民币。

8.题：私募基金管理人聘请基金管理人外包服务机构时，应重点关注外包机构的哪项资质？

A.中国证券投资基金业协会备案

B.中国证监会颁发的证券投资咨询牌照

C.中国银行保险监督管理委员会批准的保险经纪资格

D.国家外汇管理局备案

答案：A

解析：外包服务机构需在中国证券投资基金业协会备案，确保合规性。

9.题：私募基金管理人因未按规定保存基金财产登记资料，最高可能面临多长时间的暂停业务？

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案：C

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，未按规定保存基金财产登记资料的，最高可暂停业务1年。

10.题：私募基金管理人聘请基金估值机构时，对估值机构的独立性要求不包括？

A.不得与基金管理人存在关联关系

B.估值方法需经中国证券投资基金业协会备案

C.估值人员需具备证券从业资格

D.估值机构需具备证券期货从业资格

答案：B

解析：估值方法需符合《企业会计准则》，而非中国证券投资基金业协会备案。

二、多项选择题（共5题，每题3分）

1.题：私募基金管理人需向投资者披露哪些信息？（多选）

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金净值报告

D.基金管理人关联交易情况

E.基金管理人股权结构

答案：A、B、C、D

解析：根据《私募投资基金信息披露管理办法》，私募基金需披露上述信息，股权结构属于内部信息，非必须披露。

2.题：私募基金管理人需建立的风险控制措施包括哪些？（多选）

A.基金投资决策流程

B.基金财产托管制度

C.基金信息披露制度

D.基金管理人内部治理结构

E.基金投资者适当性管理

答案：A、B、C、D、E

解析：上述均为私募基金管理人需建立的风险控制措施。

3.题：私募基金管理人聘请外部律师时，需重点关注律师的哪项资质？（多选）

A.律师执业资格证书

B.中国证监会颁发的证券法律业务资格

C.中国证券投资基金业协会备案

D.律师事务所净资产不低于5000万元

E.律师事务所从业时间超过3年

答案：A、B

解析：律师需具备律师执业资格和证券法律业务资格，其余选项非监管要求。

4.题：私募基金管理人聘请基金审计机构时，需重点关注