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项目经理风险评估标准化工具安全及合规性检查指南

一、工具概述

本工具旨在为项目经理提供标准化的风险评估、安全及合规性检查方法，通过系统化流程识别项目全生命周期中的潜在风险，保证项目符合行业安全规范与企业合规要求，降低因风险管控不当导致的损失。工具适用于各类项目的风险自查、风控部门审核及合规性审计场景，助力项目经理实现风险“早识别、早评估、早处置”。

二、适用场景与对象

（一）核心应用场景

项目启动前：对项目可行性、资源合规性、外部环境风险进行全面评估，避免“先天不足”。

项目执行中：针对关键节点（如需求变更、供应商交付、系统上线）开展动态检查，及时应对新风险。

项目变更时：当范围、进度、成本等发生重大调整时，重新评估风险对安全及合规性的影响。

审计或验收前：对照法规及企业标准自查，保证输出成果符合安全合规要求，顺利通过外部审查。

（二）适用对象

项目经理：负责风险自查、问题整改及跨部门协调；

风控专员：提供风险评估方法支持，审核自查结果；

合规部门：解读法规要求，确认合规性检查依据；

项目团队成员：配合提供风险相关信息（如技术方案、操作流程）。

三、标准化操作流程

步骤一：明确检查范围与依据

目标：界定检查边界，保证评估有据可依。

操作说明：

确定检查范围：结合项目类型（如IT研发、工程建设、市场活动），明确需覆盖的风险领域，通常包括：

安全风险：数据安全、系统安全、操作安全、第三方服务安全等；

合规风险：法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）、行业标准（如ISO27001）、企业内部制度（如《项目管理办法》《数据安全管理规范》）、合同条款（如保密协议、服务等级协议SLA）。

梳理检查依据：收集并整理最新有效的法规、制度及合同文件，形成《检查依据清单》（示例见表1），保证依据的时效性和权威性。

输出成果：《检查范围说明书》《检查依据清单》。

步骤二：组建检查团队与分工

目标：明确责任主体，保证检查专业性和全面性。

操作说明：

团队构成：至少包含项目经理（牵头）、技术负责人（安全风险评估）、法务/合规专员（合规性审查）、质量负责人（流程合规检查），必要时邀请外部专家（如数据安全咨询师）。

职责分工：

项目经理*某：统筹检查进度，协调资源，确认最终问题清单；

技术负责人*某：识别技术层面的安全风险（如漏洞、权限管理）；

合规专员*某：核对项目活动是否符合法规及制度要求；

质量负责人*某：检查项目管理流程合规性（如变更控制、文档管理）。

注意事项：团队成员需具备相关领域专业知识，避免因能力不足导致风险漏判。

步骤三：收集项目资料与信息

目标：为风险评估提供基础数据支撑。

操作说明：

根据检查范围，收集以下资料（需保证资料真实、完整）：

项目基础文件：项目章程、可行性研究报告、需求规格说明书；

风险管理文档：风险登记册、已有风险应对计划、风险审计报告；

合规性文件：合同（与客户、供应商）、资质许可证（如ICP备案、安全认证）、用户隐私协议；

技术文档：系统架构图、数据流程图、安全配置手册、第三方组件清单；

运维记录：系统日志、安全事件报告、备份记录、权限分配表。

输出成果：《资料收集清单》（需注明资料名称、提供人、完成时间）。

步骤四：执行风险评估与合规检查

目标：系统识别风险点，评估风险等级，判断合规性。

操作说明：

1.安全风险评估

风险识别：通过访谈、文档审查、工具扫描（如漏洞扫描器、渗透测试）等方式，识别潜在安全风险，例如：

数据泄露风险（如未加密存储用户敏感数据）；

系统漏洞风险（如未及时修复高危漏洞）；

第三方服务风险（如供应商未签署保密协议）。

风险分析与评级：采用“可能性-影响度”矩阵（见表2）对风险进行评级，分为高、中、低三个等级：

高风险（红）：可能性高且影响严重（如导致核心数据泄露，造成重大经济损失或声誉损害）；

中风险（黄）：可能性中等或影响中等（如一般数据泄露，造成轻微经济损失）；

低风险（蓝）：可能性低或影响轻微（如临时系统卡顿，不影响业务运行）。

2.合规性检查

条款核对：将项目活动与《检查依据清单》逐条对比，识别不符合项，例如：

未按《数据安全法》要求开展数据分类分级；

项目进度变更未履行企业《变更控制流程》审批；

供应商安全资质未在有效期内。

合规性判定：对每项不符合项判定“严重”（违反核心法规/制度，可能导致项目停摆或法律纠纷）或“一般”（违反非核心条款，可限期整改）。

输出成果：《安全风险识别清单》《合规性检查不符合项清单》。

步骤五：编制风险评估报告

目标：汇总检查结果，明确问题与整改要求。

操作说明：

报告结构：

检查概况（范围、依据、团队、时间）；

安全风险评估结果（风险点清单、等级分布、高风险原因分析）；

合规性检查结果（不符合项清单、严重程度、违反条款）；

整改建议（针对每项风险