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合同审查标准化操作与风险提示表

一、适用场景与业务范围

本工具适用于企业日常经营中各类合同的审查工作，涵盖但不限于以下场景：

日常经营合同：如买卖合同、服务合同、加工承揽合同、租赁合同等，用于规范交易双方权利义务，防范履约风险。

专项业务合同：如技术开发合同、合作经营合同、广告发布合同、委托代理合同等，针对特定业务模式的合规性与可行性审查。

人事管理合同：如劳动合同、保密协议、竞业限制协议等，保障企业与员工之间的权责明确，降低劳动纠纷风险。

对外合作合同：如合资合同、战略合作协议、框架协议等，涉及多方合作或长期合作的条款完整性审查。

其他重要合同：如借款合同、担保合同、资产转让合同等，对法律关系复杂、金额较大的合同进行重点风险把控。

二、标准化操作流程与执行步骤

合同审查需遵循“初步评估—逐项审查—问题反馈—结论输出—归档管理”的标准化流程，保证审查质量与效率。

（一）合同接收与初步评估

接收登记：收到合同文本后，记录合同名称、签约主体、合同类型、提交部门/人员（如“市场部*经理”）、提交日期等基本信息，建立《合同审查台账》。

初步判断：

核对合同是否为最终版本，避免审查过程中版本混淆；

确认合同类型是否明确（如区分“买卖合同”与“服务合同”），以便针对性审查；

评估合同重要性（依据合同金额、业务影响、合作方关系等），确定审查优先级。

（二）主体资格审查（核心环节）

签约主体合法性：

企业主体：核查营业执照（需在有效期内）、统一社会信用代码、经营范围是否涵盖合同业务内容；通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核实企业是否存续、有无经营异常或严重违法记录（如被吊销、注销）。

自然人主体：核查身份证信息是否真实，确认其具备完全民事行为能力（如无限制民事行为能力需法定代理人代签）。

其他组织：如事业单位、社会团体，需核查《事业单位法人证书》《社会团体法人登记证书》等有效资质文件。

授权代表资格：

若签约代表非法定代表人，需核查《授权委托书》（需载明授权范围、授权期限、委托人签字盖章），并确认授权委托书是否在有效期内；

核对授权代表身份证与《授权委托书》上的信息是否一致，避免越权签约。

（三）合同内容条款审查

核心条款完整性：

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量等具体信息（如“钢材牌号Q235B，厚度10mm，数量100吨”），避免模糊表述（如“一批材料”）。

质量条款：约定质量标准（如国家标准、行业标准、双方确认的技术参数）、验收方式（如“按GB/T19001-2016标准验收，异议期收货后7日内提出”）、质量异议处理流程。

价款条款：明确金额（大小写一致）、计价单位（如“元/吨”）、支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付期限（如“验收合格后15个工作日内支付至合同指定账户”）、税费承担方式。

履行条款：约定履行期限（具体日期或时间段）、履行地点（如“甲方工厂”“乙方指定交付仓库”）、履行方式（如“一次性交付”“分批交付”）、运输方式与费用承担。

违约责任：明确违约情形（如逾期付款、逾期交付、质量不合格）对应的违约责任（违约金比例、赔偿范围、解除合同条件），违约金约定需合理（一般不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整）。

争议解决：约定争议解决方式（诉讼或仲裁），明确管辖法院（如“甲方所在地人民法院”）或仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”），避免约定“由某地法院管辖”但未明确具体法院。

辅助条款合规性：

保密条款：明保证密范围、保密期限（如“合同终止后2年”）、违约责任，避免约定“永久保密”可能导致的权利义务失衡。

不可抗力条款：定义不可抗力事件（如自然灾害、战争、行为）、通知义务、免责范围及处理方式。

合同变更与解除：约定变更需书面确认，解除条件需明确（如“一方违约超过30日，另一方有权解除合同”），避免“一方可随时解除”等单方权利过大条款。

（四）法律风险识别与评估

常见风险点排查：

主体风险：签约主体无资质、超越经营范围、授权过期等；

内容风险：条款模糊（如“合理时间内”）、权利义务不对等（如“乙方违约仅承担赔偿责任，甲方违约需支付违约金”）、法律禁止性规定（如借款合同约定高利息）；

程序风险：合同未加盖公章或合同章、签字非法定代表人且无授权、合同份数与各方约定不一致等。

风险等级划分：

高风险：可能导致合同无效、重大财产损失或法律纠纷（如主体无资质、违反法律强制性规定）；

中风险：可能影响合同履行或增加履约成本（如违约责任约定不明、争议解决方式不明确）；

低风险：轻微表述瑕疵但不影响合同核心权利义务（如日期格式错误、标点符号遗漏）。

（五）问题反馈与沟通确认

编制审查意见：对审查中发觉的问题，逐一列明具体条款、问题描述、修改建议及风险等级，形成《合同审查意见表》。

沟通协商：将审查意见反馈至合同提交部