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法律事务部合同风险管理手册

前言：合同风险管理的基石与意义

在现代商业活动中，合同是企业间权利义务关系的纽带，也是风险与利益分配的载体。合同管理水平的高低，直接关系到企业的运营效率、盈利能力乃至生存发展。法律事务部作为企业合同管理的核心枢纽，其职责不仅在于合同的审查与修订，更在于构建一套行之有效的合同风险管理体系，从源头上防范风险，在过程中控制风险，在事后妥善应对风险。本手册旨在为我司合同管理工作提供系统性的指导，明确各环节的风险点与控制措施，以期提升整体合同管理效能，保障企业合法权益。

第一章：合同风险的识别与评估

合同风险贯穿于合同生命周期的始终，有效的风险管理始于精准的风险识别与科学的风险评估。

1.1合同风险的主要类型

合同风险种类繁多，常见的包括但不限于：相对方履约能力不足或信用状况不佳带来的履约风险；合同条款约定不明、权利义务失衡或存在法律漏洞导致的条款风险；合同签订或履行过程中因违反法律法规强制性规定引发的合规风险；以及因市场环境变化、不可抗力等因素导致的外部环境风险。此外，还需警惕合同谈判过程中的策略风险及合同档案管理不当引发的证据风险。

1.2风险识别的方法与路径

风险识别应渗透到合同立项至履行完毕的各个阶段。在合同谈判前，应通过对市场环境、行业惯例及相对方基本情况的初步调研进行风险预判。在合同审查阶段，需结合法律专业知识与商业实践经验，对合同文本的每一条款进行细致审阅，特别关注标的、数量、质量、价款、履行期限、履行方式、违约责任等核心要素。同时，应鼓励业务部门在合同执行过程中及时反馈异常情况，作为动态识别风险的重要途径。

1.3风险评估的维度与标准

识别出潜在风险后，需从风险发生的可能性（概率）和一旦发生可能造成的损失程度（影响）两个核心维度进行评估。可根据评估结果将风险划分为不同等级，例如高、中、低风险。对于高风险事项，必须采取严格的控制措施；中风险事项应制定相应的应对预案；低风险事项则需保持关注并定期复核。评估标准应结合企业自身业务特点与风险承受能力动态调整。

第二章：合同订立前的风险防范

合同订立前的准备工作是风险防范的第一道防线，其核心在于对交易背景和相对方的充分了解与审慎选择。

2.1交易需求的合规性审查

任何合同的订立都应基于合法合规的交易目的。在启动合同谈判前，业务部门应会同法律事务部对交易的合规性进行初步评估，确保交易内容不违反国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度。对于创新性业务模式，需进行更为审慎的法律论证。

2.2合同相对方的审慎评估与选择

对相对方的评估应全面且深入。首先，核实相对方的法律主体资格，包括但不限于审查其营业执照、公司章程、相关资质许可等文件，确保其真实存在且具备相应的民事行为能力与特定业务资质。其次，调查其商业信誉与履约记录，可通过公开信息查询、行业口碑了解、历史合作情况分析等方式进行。再次，评估其财务状况与履约能力，关注其资产负债、经营业绩、现金流等关键指标，避免与明显缺乏履约能力的主体签订合同。

2.3合同谈判策略与风险博弈

谈判是合同条款形成的关键环节，也是风险分配的博弈过程。法律事务部应指导业务部门明确谈判目标与底线，在维护公司核心利益的前提下，寻求双方共赢的平衡点。谈判过程中，对于关键风险点（如付款条件、质量标准、违约责任）应坚持原则，据理力争；对于非核心条款，可在商业考量基础上适当灵活处理。重要合同的谈判，法律事务部应直接参与或提供全程法律支持。

第三章：合同文本的规范与审查

合同文本是合同权利义务的载体，其规范性、严谨性直接决定了风险控制的效果。

3.1标准合同文本的制定与管理

为提高合同效率、降低条款风险，应大力推广使用标准合同文本。标准合同文本由法律事务部牵头制定，充分考虑法律规定、行业特点及公司业务需求，力求条款完备、权责清晰、风险可控。标准文本应根据法律法规的更新及业务发展情况定期修订，并建立版本管理机制，确保各部门使用的是最新有效版本。非标准条款的使用需履行额外的审批程序。

3.2非标准合同的起草与审查要点

对于无法适用标准文本的特殊合同，需进行专门起草或对相对方提供的合同文本进行细致审查。审查时应遵循以下原则：

主体适格性：再次确认签约主体与前期评估一致，签约代表需持有合法有效的授权委托书。

意思表示真实：确保合同内容是双方真实意愿的体现，不存在欺诈、胁迫等情形。

内容合法性：合同标的、条款不得违反法律、行政法规的强制性规定，不得损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益。

条款完备性：合同应包含当事人基本信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等基本要素，并根据交易特性补充必要的特殊条款（如保密、知识产权、不可抗力等）。

权利义务平衡性：避免出现显失公平的条款，确保双方权利义务基本