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成立未生效合同

一、成立未生效合同的法律定义

成立未生效合同是指合同当事人已经就合同主要条款达成合意，合同依法成立，但因欠缺法定或约定的生效要件而尚未产生法律效力的特殊法律状态。根据《民法典》第五百零二条规定，合同成立与生效原则上同步，但在法律另有规定或当事人另有约定时，二者可能存在时间差。这种中间状态主要表现为三种情形：一是法定生效要件未完成，如需要办理审批、登记手续的合同在批准前的状态；二是约定生效条件未成就，如附生效条件合同中条件尚未实现；三是约定生效期限未届至，如附始期合同中期限尚未到来。这一概念的核心在于合同已具备成立要件，但效力处于暂停状态，需待特定条件满足后才能转化为完全生效的合同。

二、成立未生效合同的法律特征

（一）效力的中间性与过渡性

成立未生效合同最显著的特征是其效力的不完全性。与有效合同的全面拘束力不同，此类合同仅具有部分法律效力，处于成立但未生效的过渡阶段。这种中间状态既非完全无效，也非完全有效，而是在特定条件成就前保持效力的休眠状态。例如，某房地产开发公司与政府签订的土地使用权出让合同，在完成行政审批前，合同虽已成立但无法产生物权变动的效力，双方均不得擅自变更合同标的或价格条款。

（二）形式拘束力的存在

尽管主合同义务尚未产生履行效力，但合同成立即意味着当事人之间形成了形式上的法律拘束力。这种拘束力表现为双方不得任意反悔、擅自解除或变更合同内容。《民法典》明确规定，当事人在合同成立后负有维护合同关系稳定性的义务，即使合同未生效，单方面毁约仍需承担相应责任。如在特许经营合同中，即使约定总部审核通过后生效，加盟商在审核期间也不得擅自与第三方签订同类协议，否则需对特许人承担赔偿责任。

（三）期待权的法律保护

成立未生效合同赋予当事人期待权，即对合同生效条件成就的合理期待利益。这种期待权受法律保护，任何一方不得恶意阻碍条件成就。例如，附生效条件的买卖合同中，卖方为获取更高价款故意拖延交货以阻止付款条件成就，法律将视为条件已成就，买方有权主张合同生效并要求履行。期待权的存在使得当事人在合同未生效阶段仍享有受法律保护的利益，为合同效力的最终实现提供了保障。

（四）附随义务的强制性

合同成立后，无论是否生效，当事人均需履行通知、协助、保密等附随义务。这些义务源于诚实信用原则，具有强制性。在股权转让合同审批期间，转让方有义务向受让方如实披露公司财务状况，受让方则需保守商业秘密。违反附随义务可能构成缔约过失责任，需赔偿对方因此遭受的实际损失，包括为履行合同支出的合理费用、机会成本等。

（五）争议解决条款的独立性

成立未生效合同中，独立存在的争议解决条款（如仲裁协议、管辖约定等）不受主合同效力状态的影响，自合同成立时即发生法律效力。这一特征确保了即使主合同未生效，当事人仍可依据约定的争议解决方式处理纠纷。例如，中外合资经营企业合同在审批期间发生争议，当事人可直接依据合同中的仲裁条款申请仲裁，无需等待审批完成。

（六）效力补正的可能性

与无效合同的终局性不同，成立未生效合同具有效力补正的可能性。当法定审批手续完成、约定条件成就或期限届至时，合同自动转化为有效合同，产生完全的法律效力。这种转化无需当事人另行订立合同，体现了法律对交易稳定性的维护。例如，某矿产资源开发合同因未取得环境评估批准而未生效，在补充完成环评手续后，合同自批准之日起回溯至成立时发生效力。

三、成立未生效合同与相关合同形态的区别

（一）与有效合同的区别

有效合同是指已完全具备生效要件、产生全面拘束力的合同。二者的核心区别在于法律效力的范围和程度：有效合同中，当事人有权请求对方履行主合同义务（如支付价款、交付货物），违约方需承担继续履行、赔偿损失等违约责任；而成立未生效合同在生效要件成就前，当事人无权要求履行主合同义务，仅能主张对方履行附随义务或报批义务。例如，有效买卖合同中的买方有权要求卖方交货，而附生效条件买卖合同在条件成就前，买方不得主张交货请求权，但可要求卖方不得将标的物转售他人。

（二）与无效合同的区别

无效合同是因欠缺合法性要件而自始、确定、绝对无效的合同，其效力状态具有终局性。成立未生效合同与无效合同的区别主要体现在：

原因不同：无效合同的原因是内容违法（如买卖毒品）、损害社会公共利益或当事人无民事行为能力；未生效合同的原因是生效要件未满足，其内容本身合法。

效力状态不同：无效合同自订立时起即无法律拘束力，法院或仲裁机构可主动宣告无效；未生效合同在成立后具有形式拘束力，仅主合同义务暂不履行。

法律后果不同：无效合同的后果是恢复原状、赔偿损失，且无补正可能；未生效合同可通过补正生效要件转化为有效合同，仅在无法补正时才产生类似无效的后果。

国家干预程度不同：无效合同体现国家对合同自由的干预和否定；未生效合同是对当事人意思自治的尊重，国家仅对生效要