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2025国考大连证券基金机构监管岗必备知识与考题
一、单选题（每题1分，共10题）
1.大连市证券基金机构监管工作中，以下哪项不属于日常监管的主要职责？
A.对辖区证券公司的风险状况进行评估
B.对基金管理人的合规情况进行检查
C.组织辖区投资者进行投资教育活动
D.制定辖区资本市场发展规划
2.根据大连市地方性法规，证券公司设立分支机构需符合的条件不包括：
A.具备独立的法人资格
B.资产负债率不低于70%
C.具有合格的分支机构和高级管理人员
D.最近两年内无重大违法违规记录
3.大连市对基金管理人的股权结构监管中，以下哪项指标不属于重点监测范围？
A.股权集中度
B.股权流动性
C.股权质押比例
D.股权历史变动情况
4.在大连市证券基金机构监管中，以下哪种行为不属于内幕交易？
A.利用未公开信息买卖证券
B.泄露公司商业秘密
C.通过操纵市场影响证券价格
D.未经授权使用他人账户交易
5.大连市对证券公司融资融券业务的监管重点不包括：
A.客户信用风险控制
B.融资融券比例限制
C.保证金比例管理
D.交易策略优化建议
6.根据大连市地方性规定，证券公司风险覆盖率低于以下哪个水平时，监管机构将采取特别监管措施？
A.100%
B.150%
C.200%
D.250%
7.大连市对私募基金监管中，以下哪项不属于合格投资者要求？
A.金融资产不低于300万元
B.最近三年个人年均收入不低于50万元
C.具有两年以上投资经验
D.银行存款不低于100万元
8.在大连市证券基金机构监管中，以下哪种情况不属于重大风险事件？
A.证券公司流动性危机
B.基金管理人巨额亏损
C.机构被吊销业务许可证
D.监管人员违规操作
9.大连市对证券公司内部控制制度的监管中，以下哪项内容不属于重点关注范围？
A.风险管理制度
B.治理结构完善性
C.信息披露机制
D.交易系统安全性
10.根据大连市地方性法规，证券公司董事会对风险管理负有的主要职责不包括：
A.建立健全风险管理框架
B.定期评估风险管理效果
C.直接执行风险控制措施
D.对重大风险事件进行处置
二、多选题（每题2分，共5题）
1.大连市证券基金机构监管工作中，以下哪些属于监管机构的主要职责？
A.对辖区机构进行现场检查
B.制定监管政策法规
C.组织行业培训活动
D.处理投资者投诉
2.根据大连市地方性规定，证券公司设立分支机构需符合的条件包括：
A.资产负债率不低于70%
B.具有合格的分支机构和高级管理人员
C.最近两年内无重大违法违规记录
D.具备独立的法人资格
3.大连市对基金管理人的股权结构监管中，以下哪些指标属于重点监测范围？
A.股权集中度
B.股权流动性
C.股权质押比例
D.股权历史变动情况
4.在大连市证券基金机构监管中，以下哪些行为属于内幕交易？
A.利用未公开信息买卖证券
B.泄露公司商业秘密
C.通过操纵市场影响证券价格
D.未经授权使用他人账户交易
5.大连市对证券公司融资融券业务的监管重点包括：
A.客户信用风险控制
B.融资融券比例限制
C.保证金比例管理
D.交易策略优化建议
三、判断题（每题1分，共10题）
1.大连市证券基金机构监管工作中，监管机构有权对辖区机构进行突击检查。（正确）
2.根据大连市地方性法规，证券公司设立分支机构需符合的条件包括资产负债率不低于70%。（正确）
3.大连市对基金管理人的股权结构监管中，股权集中度低于30%即可免于监管。（错误）
4.在大连市证券基金机构监管中，内幕交易行为不属于监管重点。（错误）
5.大连市对证券公司融资融券业务的监管重点不包括客户信用风险控制。（错误）
6.根据大连市地方性规定，证券公司风险覆盖率低于100%时，监管机构将采取特别监管措施。（正确）
7.大连市对私募基金监管中，合格投资者要求金融资产不低于300万元。（正确）
8.在大连市证券基金机构监管中，重大风险事件不包括机构被吊销业务许可证。（错误）
9.大连市对证券公司内部控制制度的监管中，信息披露机制不属于重点关注范围。（错误）
10.根据大连市地方性法规，证券公司董事会对风险管理负有直接执行风险控制措施的责任。（错误）
四、简答题（每题5分，共4题）
1.简述大连市证券基金机构监管工作中，监管机构的主要职责有哪些？
2.大连市对证券公司融资融券业务的监管重点有哪些？
3.大连市对私募基金监管中，合格投资者的主要要求有哪些？
4.简述大连市证券基金机构监管中，重大风险事件的定义及主要类型。
五、论述题（每题1
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