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高频优选投资银行业务考试视频及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的本源业务是（）

A.证券承销B.并购业务C.资产管理D.财务顾问

2.以下哪种不属于股票发行方式（）

A.公募B.私募C.配股D.转股

3.首次公开发行股票缩写是（）

A.IPOB.SEOC.MBOD.LBO

4.投资银行在并购中作为财务顾问，主要服务对象是（）

A.并购方B.被并购方C.双方D.监管机构

5.可转换债券的要素不包括（）

A.票面利率B.转换价格C.赎回条款D.股息率

6.企业上市的板块不包括（）

A.主板B.创业板C.新三板D.四板

7.投资银行进行风险控制的核心是（）

A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险监测

8.以下属于投资银行表外业务的是（）

A.证券经纪B.代理买卖C.担保承诺D.自营业务

9.债券评级的主要依据是（）

A.发行规模B.发行人信用C.票面利率D.市场利率

10.投资银行参与资产证券化主要负责（）

A.基础资产筛选B.信用增级C.发行证券D.资金托管

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.投资银行的主要业务有（）

A.证券承销B.证券经纪C.自营业务D.并购业务

2.股票定价方法有（）

A.市盈率法B.市净率法C.现金流折现法D.竞价法

3.并购的类型包括（）

A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.杠杆并购

4.投资银行的风险种类有（）

A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险

5.证券承销方式有（）

A.全额包销B.余额包销C.代销D.直销

6.以下属于金融衍生品的是（）

A.期货B.期权C.互换D.远期

7.企业上市的条件包括（）

A.持续盈利能力B.规范的公司治理C.财务状况良好D.无重大违法行为

8.投资银行在资本市场中的作用有（）

A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业整合

9.债券发行的要素有（）

A.票面金额B.票面利率C.期限D.发行价格

10.资产证券化的参与者包括（）

A.发起人B.特殊目的机构C.信用评级机构D.投资者

三、判断题（每题2分，共10题）

1.投资银行就是商业银行的投资部门。（）

2.股票私募发行不需要承销商。（）

3.并购一定能提升企业价值。（）

4.投资银行自营业务风险较小。（）

5.可转换债券对投资者来说没有风险。（）

6.创业板上市条件比主板宽松。（）

7.信用评级越高的债券，发行利率越高。（）

8.投资银行不能参与场外交易市场。（）

9.资产证券化能降低发起人资产流动性。（）

10.财务顾问业务是投资银行的传统业务。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述投资银行证券承销业务流程。

答案：首先是项目承接，与发行人签订承销协议；接着进行尽职调查；然后制作申报材料并申报；审核通过后确定发行方案，进行路演、定价；最后完成证券发售，处理后续事项。

2.投资银行在并购中能提供哪些服务？

答案：为并购双方提供战略咨询，寻找潜在并购目标或买家；对目标企业进行估值定价；协助制定并购方案，包括交易方式、融资安排；协调各方关系，处理并购中的复杂事务。

3.简述投资银行风险控制的主要措施。

答案：建立完善的风险识别、评估体系，及时发现风险；设定风险限额，控制风险敞口；运用风险对冲工具，降低风险暴露；加强内部控制，规范业务流程，防范操作风险。

4.资产证券化对金融市场有何意义？

答案：增强了资产流动性，盘活存量资产；为投资者提供多样化投资产品；分散金融机构风险；促进金融市场创新，提高金融市场效率，优化资源配置。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论投资银行在新兴产业发展中的作用及面临的挑战。

答案：作用是为新兴产业企业融资，助力其成长扩张；推动产业整合，优化资源配置。挑战在于新兴产业不确定性高，估值难；风险大，投资银行面临较大风险敞口；需不断创新服务模式以适应新兴产业特点。

2.谈谈股票发行注册制改革对投资银行的影响。

答案：影响有积极和消极两方面。积极的是拓宽业务空间，对定价、销售能力要求