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危险源辨识与风险控制清单管理办法

一、总则

（一）目的与依据

为强化企业安全生产源头管理，系统辨识生产经营活动中存在的各类危险源，科学评估其风险等级，并实施有效的风险控制措施，防范和减少各类安全事故的发生，保障从业人员的生命财产安全与企业的稳健运营，依据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司所属各单位、各部门在生产经营、工程建设、设备运维、物资管理、办公后勤等所有活动过程中的危险源辨识、风险评估、风险控制及清单的编制、评审、更新与应用等管理工作。

（三）基本原则

危险源辨识与风险控制清单管理工作应遵循“全员参与、全面覆盖、动态管理、分级负责、持续改进”的原则。强调从源头抓起，实行全过程、全方位的风险管控，确保风险处于受控状态。

二、危险源辨识

（一）辨识范围与内容

各单位、部门应组织对本单位（部门）所有常规及非常规的活动，包括但不限于生产操作、设备设施的采购、安装、调试、运行、维护、检修、拆除，物料的储存、运输、使用与废弃处置，以及作业环境、管理活动等进行全面梳理。辨识内容应涵盖可能导致人身伤害、财产损失、环境影响等潜在的根源、状态或行为。

（二）辨识方法与要求

危险源辨识可采用现场观察、查阅资料（如设备说明书、事故案例）、工作危害分析（JHA）、故障类型和影响分析（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等多种方法相结合。辨识工作应深入一线，鼓励岗位员工积极参与，确保辨识结果的全面性与准确性。辨识过程中，需详细记录危险源的名称、所在位置、所属活动、潜在风险等信息。

三、风险评估

（一）评估标准

公司应结合自身行业特点与实际情况，制定统一的风险评估标准。该标准应明确风险等级划分的依据，通常包括事故发生的可能性（如频繁、可能、偶尔、极少、不可能）和后果的严重性（如人员伤亡程度、财产损失大小、环境影响范围、社会影响等）。通过可能性与严重性的组合，确定风险等级（如高、中、低）。

（二）评估实施

在危险源辨识的基础上，由相关技术人员、安全管理人员及岗位代表组成评估小组，依据既定标准对辨识出的危险源进行风险评估。评估结果应客观反映风险的真实水平，为后续风险控制措施的制定提供依据。对评估为高等级的风险，应予以重点关注。

四、风险控制措施

（一）控制原则

风险控制应遵循“消除、替代、工程控制、管理措施、个体防护”的优先层级原则。优先考虑从根本上消除危险源，或采用危险性较低的替代方案；其次考虑采取工程技术手段降低风险；再次通过制定和执行管理程序、操作规程等管理措施进行控制；当上述措施仍不能将风险降至可接受水平时，应配备合格的个体防护用品，并确保正确使用。

（二）措施制定与分级

针对不同等级的风险，应制定相应的控制措施。措施应具有针对性、可操作性和经济性。明确每项控制措施的责任部门、责任人和完成时限。对于重大风险，应制定专项控制方案，并报公司相应层级审批。控制措施应尽可能具体，例如，对于某机械伤害风险，可制定“加装安全防护装置”、“设置警示标识”、“定期检查维护”、“操作人员培训考核”等措施。

五、危险源辨识与风险控制清单的编制与管理

（一）清单内容

清单是上述辨识、评估、控制过程的集中体现，应至少包含以下核心信息：序号、危险源名称、所在区域/活动、风险等级、可能导致的后果、现有控制措施、建议改进措施（如适用）、责任部门/责任人、措施完成情况、清单版本及更新日期等。

（二）编制与评审

各单位、部门负责组织本区域/业务范围内的清单编制工作。初稿完成后，应组织内部评审，必要时邀请公司安全管理部门或外部专家进行指导。评审重点关注辨识的全面性、评估的准确性、措施的有效性与适宜性。评审通过后，正式发布执行。

（三）动态更新

清单并非一成不变，应实行动态管理。当企业生产工艺、设备设施、作业环境、法律法规、人员等发生变化，或发生安全事故、未遂事件，以及在定期评审（如每年至少一次）中发现问题时，均应及时组织对清单进行重新辨识、评估和更新。更新后的清单需履行相应的审批程序。

（四）应用与培训

清单是企业开展安全管理工作的重要基础资料，应确保相关岗位人员熟知本岗位存在的危险源及控制措施。各单位应将清单内容纳入员工的岗前培训和在岗再培训，使员工掌握本岗位的风险点和控制方法，提高风险防范意识和能力。清单应便于查阅，可根据需要放置于作业现场或通过信息化手段共享。

六、责任分工

（一）公司层面

公司安全管理部门负责统筹协调、指导和监督各单位清单管理工作，制定统一的管理要求和模板，组织对重大风险控制措施的审核，以及公司层面清单的汇总与备案。相关业务主管部门在各自职责范围内，配合推进清单管理工作。

（二）单位/部门层面

各单位、部门主要负责人是本单位/部门清单管理工作的第一责任人，负责组织落实清单的编制、评审、更新、培训及应用等各