受益所有人信息备案系统填报指引.docxVIP

【填报指引】受益所有人信息备案系统填报指引→

方式一

直接登录全链通综合服务平台进行备案

根据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第九条及《受益所有人信息管理办法》有关规定，公司、合伙企业、外国公司分支机构等应当开展受益所有人信息备案。申请人可通过市场主体登记注册系统江苏省企业全链通综合服务平台

进行受益所有人信息备案填报和更新。具体操作流程如下：

步骤1

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搜索网页，根据备案主体实际情况选择“个人登录”或“法人登录”。

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步骤2

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进入全链通平台后选择“我要登记-受益所有人信息备案”，进入受益所有人信息备案系统进行信息填报和更新。

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步骤2

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选择“受益所有人信息备案”后，系统弹出如下提示，选择“确定”，进入下一页面，可进行受益所有人信息备案和查询。

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受益所有人信息备案

受益所有人信息备案支持未进行备案的存量企业进行备案申报，以及已备案的企业进行信息更正/补正操作，如下图所示：

选择“去备案/更正/补正”，输入统一社会信用代码和市场主体名称，系统自动校验当前企业是否备案过。已备案过的，可选择是否补正填报；未备案过的，进行下一步申报。如下图所示：

自行填报

一般情况下，勾选界面第一个选项“自行填报”，进入下一步受益所有人信息填报流程，如下图所示：

根据《受益所有人识别管理办法》第六条规定，符合下列条件之一的自然人为备案主体的受益所有人，应在系统中备案：（1）通过直接方式或者间接方式最终拥有备案主体25%以上股权、股份或者合伙权益；（2）虽未满足第一项标准，但最终享有备案主体25%以上收益权、表决权；（3）虽未满足第一项标准，但单独或者联合对备案主体进行实际控制。

如存在符合上述三种情形之一的自然人，勾选第一个选项，进入下一步信息填报页面：

进入信息填报页面后，如实填写下列信息：

如不存在上述三种情形的，应当将备案主体中负责日常经营管理的人员视为受益所有人进行备案，应勾选第二个选项，进入下一步信息填报页面：

进入信息填报页面后，如实填写下列信息：

公司为国有独资、国有控股

根据《受益所有人识别管理办法》第七条规定，国有独资公司、国有控股公司可直接将法定代表人视为受益所有人进行备案。

勾选界面第2个选项“本公司为国有独资公司、国有控股公司，受益所有人为法定代表人”，进入下一步：

系统将与国有企业监督管理部门数据进行比对核验，如核验成功，系统会识别法定代表人信息自动上报，随后自动跳出备案界面；如核验失败，则无法以国有独资或国有控股类型的公司进行备案，应选择“自行填报”。

承诺免报

根据《受益所有人识别管理办法》第三条规定，注册资本（出资额）不超过1000万元人民币（或者等值外币）且股东、合伙人全部为自然人的备案主体，如果不存在股东、合伙人以外的自然人对其实际控制或者从其获取收益，也不存在通过股权、合伙权益以外的方式对其实施控制或者从其获取收益的情形，承诺后免于备案受益所有人信息。

通常情况下，在进入“受益所有人信息备案”系统后，输入统一社会信用代码和市场主体名称，系统会自动校验注册资本、出资人是否为自然人等条件，以判断该企业是否符合承诺免于备案的条件，如符合，则直接出现如下提示：

请务必选择“继续申报”选项（在这一步直接点击“承诺免报”选项，无法成功备案，后期系统将删除该弹窗中的“承诺免报”按键）。进入下图界面后，若公司符合承诺书内容，勾选第3个选项“承诺免报（本公司符合下列承诺书内容，不再另行报送受益所有人信息）”完成申报，申报成功后系统自动跳出备案界面：

方式二

经工商年报系统提示

跳转至江苏政务服务网进行备案

依次选择“江苏政务服务网——主题集成服务——企业全链通服务专题”，如下图所示：

根据客户实际情况选择登录方式，如下图所示：

选择“我要登记-受益所有人信息备案”进入受益所有人信息备案系统，如下图所示：

后续备案填报流程同上文所述。

提示:

客户可通过以下途径获取受益所有人相关政策资料：搜索“中国人民银行官方网页-反洗钱局-法规政策栏目”,获取《受益所有人信息管理办法》《受益所有人信息备案指南》（第一版）。