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2025国考厦门《期货和衍生品法》新规解读与命题预测

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《期货和衍生品法》新规，下列哪项表述是正确的？

A.期货交易所可以自行制定交易规则，无需报监管机构批准。

B.期货公司不得接受客户全权委托，但可代为决定交易指令。

C.衍生品交易可豁免实名制要求，仅需备案即可。

D.金融机构从事衍生品业务需取得证监会颁发的专项牌照。

2.新规中，关于“衍生品交易适当性管理”的规定，以下说法错误的是？

A.客户风险承受能力评估需每年至少更新一次。

B.交易品种风险等级划分由交易所自主决定。

C.证券公司可利用自有资金进行衍生品交易，无需特别审批。

D.机构投资者需提交更严格的合规报告。

3.厦门某企业因参与跨境商品期货交易，需遵守新规中的哪些要求？

A.仅需向海关报备，无需金融监管机构许可。

B.外汇交易需符合国家外汇管理局规定，期货交易无需额外备案。

C.境外衍生品交易需通过境内期货公司备案，并接受属地监管。

D.可直接与境外期货交易所达成交易，无需境内中介机构。

4.新规中，关于期货保证金安全存管制度，以下哪项表述不正确？

A.保证金存管银行需具备省级以上金融监管机构的资质。

B.交易所可自行调整保证金比例，无需监管机构备案。

C.保证金未达预警线时，客户需追加保证金，否则强制平仓。

D.保证金可挪用，但需确保交易安全。

5.厦门某期货公司因代理客户交易，需遵守新规中的哪项核心要求？

A.可直接为客户开设信用账户，无需严格审查。

B.代理交易需签订书面协议，明确双方权利义务。

C.可代客户进行高频交易，无需限制交易频率。

D.客户资金可与其他业务资金混用，无需隔离管理。

6.新规中，关于衍生品信息披露的要求，以下说法错误的是？

A.交易所需每日公布衍生品交易量、持仓量等关键数据。

B.金融机构需向投资者披露衍生品交易风险，但可简化内容。

C.衍生品持仓报告需包含机构投资者名称、交易金额等信息。

D.上市公司衍生品交易需披露至证券交易所备案。

7.厦门某金融机构从事场外衍生品业务，需遵守新规中的哪项要求？

A.可直接与境外金融机构达成场外衍生品协议，无需境内监管机构备案。

B.场外衍生品交易需通过中央对手方清算，降低系统性风险。

C.可利用自有资金进行投机性交易，无需向监管机构报备。

D.场外衍生品交易无需缴纳保证金，仅以信用担保。

8.新规中，关于衍生品交易禁止行为，以下哪项表述不正确？

A.禁止内幕交易，但机构投资者可利用非公开信息获利。

B.禁止操纵市场，但可通过联合多家机构放大交易规模。

C.禁止代客操作，但可向客户承诺最低收益。

D.禁止挪用客户保证金，但可临时用于公司其他业务。

9.厦门某企业因参与期权交易，需遵守新规中的哪项要求？

A.期权交易可豁免风险警示，无需向投资者提示风险。

B.期权交易需通过境内期货公司进行，并接受属地监管。

C.期权交易可使用信用交易，无需保证金。

D.期权交易可匿名进行，无需实名登记。

10.新规中，关于衍生品监管协调机制，以下说法错误的是？

A.证监会、银保监会、外汇局需建立联合监管机制。

B.厦门证监局需负责辖区内衍生品业务的全面监管。

C.衍生品监管可完全依赖交易所自律，无需政府干预。

D.跨境衍生品监管需加强国际协作，统一标准。

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《期货和衍生品法》新规中，关于衍生品市场基础设施，以下哪些表述是正确的？

A.交易所需建立交易、清算、结算、登记等一体化平台。

B.中央对手方需承担衍生品交易违约风险。

C.期货公司可自行清算衍生品交易，无需第三方机构介入。

D.衍生品登记机构需确保交易标的的合法性。

2.厦门某企业参与商品期货交易，需遵守新规中的哪些要求？

A.交易需通过境内期货公司进行，并实名登记。

B.商品期货交易需缴纳保证金，并设预警线。

C.可直接与境外期货交易所达成交易，无需境内备案。

D.商品期货交易需符合国家产业政策，不得过度投机。

3.新规中，关于衍生品适当性管理，以下哪些表述是正确的？

A.客户需进行风险测评，并根据结果选择合适的产品。

B.金融机构需对客户进行持续评估，动态调整交易权限。

C.适当性管理可完全依赖交易所自律，无需监管机构监督。

D.机构投资者可豁免适当性管理，直接参与高风险产品。

4.厦门某金融机构从事衍生品业务，需遵守新规中的哪些要求？

A.需取得衍生品业务牌照，并接受属地监管。

B.可利用自有资金进行衍生品交易，但需备案。

C.衍生品交易需通过中央对手方清算，降低风险。

D.可代客户进行衍生品