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2025国考辽宁证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作（共3题，每题20分）

1.题目（20分）：

某日，辽宁证监局接到举报，反映某上市公司涉嫌财务造假，且可能涉及关联方利益输送。假如你是辽宁证监局的一名工作人员，请根据以下材料，草拟一份《关于对XX上市公司财务造假问题的调查通知》，要求内容全面、格式规范，字数不超过500字。

材料：

-举报人称，XX上市公司通过虚构收入、隐藏负债等方式进行财务造假，持续时间超过两年。

-举报材料显示，该公司部分高管与关联方存在频繁资金往来，可能存在利益输送行为。

-辽宁证监局需立即启动调查程序，要求该公司在5日内提交财务报表及相关资料。

答案（20分）：

关于对XX上市公司财务造假问题的调查通知

XX上市公司：

近日，我局接到举报，反映贵公司涉嫌存在财务造假行为，具体表现为虚构收入、隐藏负债等，且可能涉及关联方利益输送。为维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，我局决定对贵公司相关事项进行调查。

调查期间，请贵公司：

1.于5日内提交2023年度财务报表及相关审计报告；

2.详细说明公司治理结构及关联方交易情况；

3.配合我局工作人员开展现场核查工作。

调查期间，请贵公司指定专人负责对接，并确保提供的资料真实、完整。如发现隐瞒或提供虚假信息，将依法从严处理。

特此通知。

辽宁证监局

2025年X月X日

2.题目（20分）：

某地出现投资者因XX上市公司虚假宣传而集体投诉的情况，导致社会舆论关注度高。假如你是辽宁证监局的一名工作人员，请根据以下材料，草拟一份《关于XX上市公司虚假宣传事件的回应函》，要求态度诚恳、措施具体，字数不超过600字。

材料：

-投资者反映，XX上市公司在广告宣传中夸大业绩，误导投资者购买股票。

-当地媒体已发布相关报道，称该公司涉嫌违规宣传。

-辽宁证监局需向投资者和社会公众说明调查进展及处理措施。

答案（20分）：

关于XX上市公司虚假宣传事件的回应函

社会各界及投资者：

近日，我局接到关于XX上市公司涉嫌虚假宣传的举报，经初步核查，发现该公司在广告宣传中存在夸大业绩、误导投资者的行为。对此，我局高度重视，已启动调查程序，并要求该公司立即停止相关宣传活动。

目前，调查工作正在有序推进，我局将重点核查：

1.该公司广告宣传材料的真实性；

2.是否存在违规披露行为；

3.是否损害投资者合法权益。

为妥善处理此事，我局建议投资者：

1.保持理性投资心态，避免盲目跟风；

2.如发现该公司存在其他违规行为，可向证监会举报；

3.我局将依法依规严肃处理，并及时公布调查结果。

感谢社会各界的监督与支持。

辽宁证监局

2025年X月X日

3.题目（20分）：

辽宁证监局计划开展“防范证券欺诈”主题宣传活动，假如你是活动负责人，请根据以下材料，撰写一份《关于开展“防范证券欺诈”主题宣传活动的方案》，要求目标明确、措施可行，字数不超过800字。

材料：

-当前，投资者对证券欺诈的防范意识不足，易受虚假宣传误导。

-辽宁证监局需通过线上线下结合的方式，提升投资者风险识别能力。

-宣传活动需覆盖全省，重点面向中小投资者。

答案（20分）：

关于开展“防范证券欺诈”主题宣传活动的方案

一、活动背景

为增强投资者风险防范意识，打击证券欺诈行为，保护投资者合法权益，我局决定开展“防范证券欺诈”主题宣传活动。

二、活动目标

1.提高全省投资者对证券欺诈的认知水平；

2.普及风险识别知识，减少投资损失；

3.营造诚信、规范的市场环境。

三、活动内容

1.线上宣传

-制作防范证券欺诈宣传片，通过微信公众号、微博等平台推送；

-开展“证券知识有奖问答”活动，吸引投资者参与。

2.线下宣传

-在沈阳、大连等主要城市设立宣传点，发放手册；

-举办“投资者保护”讲座，邀请专家讲解案例。

四、活动时间

2025年6月1日至6月30日。

五、保障措施

1.成立活动小组，明确分工；

2.加强与媒体合作，扩大宣传覆盖面；

3.对活动效果进行评估，及时调整方案。

六、预期成效

通过此次活动，预计全省投资者的风险防范能力将提升20%以上，有效遏制证券欺诈行为。

辽宁证监局

2025年X月X日

二、事务性文书（共2题，每题25分）

1.题目（25分）：

某投资者向辽宁证监局反映，其购买的XX基金存在“保本保息”宣传，涉嫌违规。假如你是工作人员，请根据以下材料，撰写一份《关于XX基金“保本保息”宣传问题的处理意见》，要求逻辑清晰、措施有力，字数不超过700字。

材料：

-投资者称，XX基金宣传时承诺“保本保息”，诱导其购买；

-证监会规定，基金宣传不得承诺