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高频优选证券考试投资银行业务及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足最近（）个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。

A.1B.2C.3

2.上市公司非公开发行股票，发行对象不超过（）名。

A.5B.10C.20

3.公司债券的期限为（）以上。

A.半年B.1年C.2年

4.保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.10B.15C.20

5.发行人应当符合最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具（）审计报告。

A.标准无保留意见B.保留意见C.否定意见

6.创业板上市公司最近两年连续亏损，深交所对其股票交易实行（）。

A.退市风险警示B.暂停上市C.终止上市

7.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。

A.5B.10C.15

8.可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。

A.3B.6C.9

9.上市公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2B.2/3C.3/4

10.收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。

A.2%B.5%C.10%

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.首次公开发行股票并上市的发行人应满足的条件包括（）

A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

C.发行人的股权清晰

D.发行人募集资金应当有明确的使用方向

2.上市公司发行新股的方式有（）

A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份

C.非公开发行股票D.发行可转换公司债券

3.下列属于公司债券发行条件的有（）

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

4.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，辅导的对象包括（）

A.发行人的董事B.发行人的监事

C.发行人的高级管理人员D.持有发行人5%以上股份的股东

5.上市公司重大资产重组的方式包括（）

A.购买资产B.出售资产

C.置换资产D.其他方式进行资产交易

6.下列关于可转换公司债券的说法正确的有（）

A.可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年

B.可转换公司债券每张面值100元

C.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定

D.可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票

7.上市公司股东发行可交换公司债券，应当符合的规定有（）

A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司

B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元

C.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%

D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

8.上市公司收购的方式包括（）

A.要约收购B.协议收购

C.间接收购D.其他合法方式

9.上市公司股东大会的职权包括（）

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

D.对发行公司债券作出决议

10.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有（）

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

D.财务顾问主办人不少于5人

三、判断题（每题2分，共10题）

1.首次公开发行股票并上市的发行人可以是有限责任公司。（）

2.上市公司非公开发行股票，发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。（）

3.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。（）

4.保