风险控制与安全管理综合分析模板.docVIP

风险控制与安全管理综合分析模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类组织（企业、事业单位、项目团队等）在开展风险控制与安全管理工作时进行系统化分析，具体场景包括：

企业日常安全管理：如生产制造企业的车间安全巡检、危化品存储管理、特种设备操作风险排查等；

项目全周期风险管控：如建筑工程项目的施工安全风险、IT系统开发项目的数据安全风险、市场推广活动的舆情风险等；

专项风险评估：如新业务上线前的安全合规性评估、新设备投用前的操作风险分析、节假日或特殊时段的安全强化管控等；

合规性检查与整改：针对监管部门（如应急管理部、市场监督管理局等）提出的安全隐患进行整改分析与效果验证。

二、综合分析操作流程

（一）前期准备：明确目标与基础信息

分析目标界定：根据实际需求确定分析核心目标，例如“降低生产安全率至0.5%以下”“保证新项目上线后零数据泄露事件”等，目标需具体、可量化。

跨部门团队组建：由*（安全管理部门负责人）牵头，联合生产、技术、人力资源、法务等部门人员组成专项小组，明确各成员职责（如风险识别、数据收集、措施制定等）。

基础资料收集：整理与分析相关的现有资料，包括：

现有安全管理制度、操作规程；

历史安全/事件记录（近1-3年）；

设备设施台账、检测报告；

员工安全培训记录、岗位风险告知书；

相关法律法规及行业标准（如《安全生产法》《GB/T28001职业健康安全管理体系》等）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险点

通过“人员-设备-环境-管理-外部”五维度法，结合多种识别方法，系统梳理风险源：

识别方法应用：

现场检查法：由*（安全工程师）带队，深入作业现场观察设备运行、人员操作、环境条件等，记录异常情况（如设备防护装置缺失、员工未佩戴劳保用品）；

头脑风暴法：组织一线员工、班组长、技术骨干召开研讨会，围绕“可能导致人员伤亡、财产损失、违规操作的场景”展开讨论；

历史数据分析法：对近3年安全进行统计，分析高发风险类型（如高处坠落、电气火灾、机械伤害等）；

员工访谈法：随机访谈10-15名不同岗位员工，知晓其工作中遇到的安全隐患及改进建议。

风险分类与记录：将识别出的风险按“人员风险（如操作技能不足、违章作业）、设备风险（如老化漏电、故障停机）、环境风险（如通风不良、照明不足）、管理风险（如制度缺失、监督不到位）、外部风险（如供应链中断、政策变化）”分类，填写《风险识别清单》（见表1）。

（三）风险评估：量化风险等级与优先级

采用“可能性-影响程度”矩阵法，对识别出的风险进行量化评估，确定风险等级（红/橙/黄/蓝，对应高/中/高/低）：

评估标准定义：

可能性：分5级（5=极可能，发生概率≥70%；4=很可能，50%-70%；3=可能，30%-50%；2=不太可能，10%-30%；1=极不可能，10%）；

影响程度：分5级（5=灾难性，造成多人死亡/重大财产损失；4=严重，造成人员重伤/较大财产损失；3=中等，造成人员轻伤/一般财产损失；2=轻微，造成轻微伤害/小额损失；1=可忽略，无实质影响）。

风险等级判定：根据可能性与影响程度的乘积或对照《风险评估矩阵》（见表2），确定风险等级：

红色（高）：需立即整改，24小时内制定措施；

橙色（中）：需优先处理，1周内制定措施；

黄色（低）：需监控改进，1个月内制定措施；

蓝色（可接受）：维持现有管控，定期回顾。

（四）风险应对：制定针对性管控措施

针对不同等级风险，制定“规避-转移-降低-接受”四类应对策略，明确措施内容、责任人与完成时限：

高风险（红色）：必须采取“规避”或“降低”措施，例如：

风险点：老旧起重机械存在断裂风险→措施：立即停用，联系*（设备供应商）进行更换，1周内完成；

责任部门：设备部，负责人：*（设备经理）。

中风险（橙色）：优先“降低”或“转移”，例如：

风险点：有限空间作业缺氧窒息→措施：配备强制通风设备、气体检测仪，员工持证上岗，每月开展1次应急演练；

责任部门：生产部，负责人：*（生产经理）。

低风险（黄色）：以“降低”和“监控”为主，例如：

风险点：办公区域电源线路过载→措施：定期检查线路负荷，张贴“禁止超负荷用电”标识，每季度排查1次；

责任部门：行政部，负责人：*（行政主管）。

可接受风险（蓝色）：维持现状，保留记录，例如：

风险点：厂区绿化带存在少量积水→措施：纳入日常清洁范围，每周清理1次，无需额外投入；

责任部门：后勤部，负责人：*（后勤主管）。

将措施内容填入《风险应对计划表》（见表3）。

（五）监控与改进：动态跟踪与闭环管理

风险状态监控：通过日常检查、定期巡检、员工反馈等方式，跟踪风险应对措施的执行情况，每周更新《风险监控记录表》（见表4），记录措施落实进度、新出现的风险及处理结果。

效果评估：每季度对风险管控效果