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合同管理风险评估及审查工具：全流程规范与实操指南

引言

合同是企业经营活动中明确权利义务、防范法律风险的核心载体。为系统化规范合同审查流程、提前识别潜在风险，本工具结合企业合同管理实践，提供从合同接收、风险评估、条款审查到归档的全流程操作指引，配套实用模板及注意事项，助力企业实现合同管理的标准化、风险可控化。

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类企业（含中小微企业、大型集团）的法务部门、合同管理部门及业务部门，覆盖采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、劳动合同等常见合同类型。核心价值在于：

风险前置：通过结构化风险评估，提前识别法律、商业、合规隐患，避免合同履行纠纷；

效率提升：标准化审查流程减少重复劳动，缩短合同审批周期；

合规保障：保证合同条款符合法律法规及行业监管要求，降低违规风险；

责任明确：通过模板记录审查过程，明确各环节责任主体，便于追溯管理。

二、合同审查全流程操作指引

（一）合同接收与初步信息核对

操作目标：确认合同基础信息完整，明确审查责任。

具体内容：

合同接收登记：通过邮件、OA系统或纸质方式接收合同后，1个工作日内完成《合同基本信息登记表》（见表1）填写，记录合同编号、名称、签订主体、标的金额、履行期限等关键信息，保证无遗漏。

主体信息初步核查：核对合同双方主体名称是否与营业执照、授权委托书一致（如为分支机构，需核查总公司授权范围），避免“假章”“假主体”风险。

审查任务分配：根据合同类型（如采购合同由采购部门牵头，销售合同由销售部门牵头）及金额（大额合同优先审查），明确法务专员、业务经理为审查责任人，同步记录审查截止时间（一般合同不超过3个工作日，重大合同不超过5个工作日）。

输出成果：《合同基本信息登记表》（盖章/电子版确认）、审查任务分配记录。

（二）合同风险评估：多维度风险识别

操作目标：量化评估合同风险等级，确定审查重点。

具体内容：

根据合同性质，从以下4个维度进行风险评估，填写《合同风险评估表》（见表2）：

法律风险：

主体资格：签约方是否具备完全民事行为能力（如企业是否存续/吊销，自然人是否成年）；

条款合法性：是否违反《民法典》《公司法》等强制性规定（如“约定违约金过高”“格式条款排除对方主要权利”）；

争议解决：管辖法院/仲裁机构约定是否明确（避免“由甲方所在地法院管辖”等模糊表述）。

商业风险：

价格条款：是否约定调整机制（如原材料波动时的价格变更条件），是否存在明显偏离市场行情的定价；

履约能力：对方过往履约记录（可通过征信报告、行业口碑核查），标的交付/服务提供是否依赖第三方；

市场风险：政策变化（如行业监管调整）、不可抗力（如自然灾害、疫情）对合同履行的影响。

合规风险：

行业特殊规定：如金融合同需符合《银行业监督管理法》，医疗合同需符合《医疗机构管理条例》；

数据合规：涉及个人信息处理的，是否符合《个人信息保护法》（如数据收集范围、使用目的）；

反垄断/反商业贿赂：是否存在“排他性条款”“利益输送”等违规内容。

履约风险：

履行期限：是否约定具体时间节点（如“验收合格后30日内付款”），避免“尽快”“合理期限内”等模糊表述；

验收标准：是否明确量化指标（如“产品合格率≥99%”“服务响应时间≤2小时”）；

违约责任：是否与违约行为相当（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”，不超过LPR的4倍）。

风险等级划分：

高风险（红色）：存在重大法律漏洞或可能导致企业重大损失的条款（如无违约责任约定、主体不适格）；

中风险（黄色）：存在潜在争议点或需补充完善的条款（如验收标准不明确、争议解决方式模糊）；

低风险（绿色）：条款清晰、风险可控，仅需常规核对。

输出成果：《合同风险评估表》（标注风险等级及重点关注条款）。

（三）核心条款逐项审查：细节把控

操作目标：逐条审核合同核心条款，保证合法、合理、明确。

具体内容：

根据风险评估结果，重点审查以下条款（填写《合同条款审查意见表》，见表3）：

主体条款：

全称、统一社会信用代码、住所、法定代表人/授权代表信息（需核对授权委托书，明确授权范围及期限）；

避免使用“甲方”“乙方”等简称，首次出现时需标注全称。

标的条款：

标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准/行业标准，或明确技术参数）；

服务类合同需明确服务范围、内容、标准（如“咨询服务需提供书面报告，并经甲方确认”）。

履行条款：

履行期限：明确起始/截止时间，分阶段履行的需约定各阶段节点（如“合同签订后10日内交付首批货物，剩余货物在30日内交付”）；

履行地点：涉及交付、验收、付款的地点需具体（如“甲方办公地址位于市区路号”）；

履行方式：运输方式（如“汽运/铁路运”）、费用承担（如“运输费用由乙方承担”）。

价款/报酬条款：

金额、币种（如为外币，需约定汇率