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2025上海证监局国考终极复习清单（考前10天冲刺版）

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.上海证券交易所主板上市公司信息披露的年度报告，应当于每年（）前披露。

A.4月30日

B.5月31日

C.6月30日

D.7月31日

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）元。

A.8亿元

B.10亿元

C.12亿元

D.15亿元

3.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司董事的独立董事人数不得少于（）名。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.全部

4.证券公司集合资产管理计划，其投资者人数累计不得超过（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

5.上海证监局在辖区内实施证券公司分类监管，将证券公司分为（）类。

A.5

B.6

C.7

D.8

6.《上海证券交易所上市公司规范运作指引》规定，上市公司董事会议记录应当保存（）年以上。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

7.证券公司为客户办理融资融券业务，其保证金比例不得低于（）%。

A.150

B.180

C.200

D.300

8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员应当具备（）年以上相关从业经验。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.上海证监局对辖区证券公司进行现场检查时，可以查阅的资料包括（）。

A.会计账簿和凭证

B.交易记录

C.内部控制文件

D.以上都是

10.《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司非公开发行股票的，发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A.80%

B.90%

C.95%

D.100%

二、多项选择题（共10题，每题2分）

11.上海证券交易所科创板股票上市条件中，关于发行人财务指标的要求包括（）。

A.最近2年净利润均为正且累计超过人民币5000万元

B.最近1年营业收入不低于人民币1亿元

C.最近1期末净资产不低于人民币2000万元

D.最近1年营业收入不低于最近2年营业收入平均值的50%

12.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.净资本不低于12亿元

B.具有完善的融资融券业务管理制度

C.具有与融资融券业务相适应的营业场所和信息系统

D.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚或被采取市场禁入措施

13.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）。

A.使用客户资产进行不必要的交易

B.违反规定与他人分享证券投资收益

C.违反规定向他人提供证券投资建议

D.以个人名义接受客户委托从事资产管理业务

14.上海证监局对辖区证券公司进行风险监测时，重点关注的风险指标包括（）。

A.流动性风险指标

B.市场风险指标

C.信用风险指标

D.操作风险指标

15.《上海证券交易所上市公司规范运作指引》规定，上市公司信息披露的禁止行为包括（）。

A.未经批准披露信息

B.披露信息存在虚假记载

C.披露信息存在误导性陈述

D.披露信息存在重大遗漏

16.证券公司集合资产管理计划的投资范围包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

17.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益至上原则

B.风险管理原则

C.公开透明原则

D.自我约束原则

18.上海证监局对辖区证券公司进行现场检查时，可以采取的措施包括（）。

A.查阅资料

B.询问相关人员

C.调查取证

D.限制业务活动

19.《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，科创板上市公司信息披露的披露方式包括（）。

A.上市公司公告

B.上海证券交易所网站

C.证监会指定媒体

D.上市公司投资者关系平台

20.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户履行下列告知义务（）。

A.融资融券业务的定义和特点

B.融资融券业务的收费方式

C.融资融券业务的风险

D.融资融券业务的操作流程

三、判断题（共10题，每题1分）

21.上市公司年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。（）

22.证券公司申请融资融券业务资格，其最近1年营业收入不低于人民币5亿元。（）

23.《上海证券交易所上市公司规范运作指引》规定，上市公司董事会议记录应当由出席会议的董事签字确认。（）

24.证券公司集合资产管理计划的投资者人数累计不得超过200人。（