2025国考厦门全球主要资本市场监管体系比较研究专题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考厦门全球主要资本市场监管体系比较研究专题

一、单选题（共10题，每题1分）

说明：请根据题干要求，选择最符合题意的选项。

1.关于美国资本市场监管体系的核心机构，下列说法正确的是？

A.美国证券交易委员会（SEC）主要负责银行监管

B.美国联邦储备系统（Fed）负责监管所有类型的证券市场

C.美国商品期货交易委员会（CFTC）仅监管期货市场

D.美国金融稳定监管理事会（FSOC）直接监管上市公司

2.欧盟资本市场监管体系中的“统一监管机制”（UCM），主要涵盖哪些机构？

A.欧洲中央银行（ECB）和欧洲证券和市场管理局（ESMA）

B.欧洲银行管理局（EBA）和欧洲保险与职业养老金管理局（EIOPA）

C.欧洲金融监管机构（EFSA）和欧洲投资银行（EIB）

D.欧洲反垄断委员会（EUC）和欧洲委员会（EC）

3.日本资本市场监管体系的核心特点是什么？

A.采用集中式监管模式，由金融厅（FSA）统一负责所有金融市场

B.分散式监管，银行、证券、保险分别由不同机构监管

C.强制性信息披露要求相对宽松

D.缺乏对系统性风险的监管协调机制

4.英国资本市场监管体系中的“伦敦金融城监管局”（LFRS）主要负责什么？

A.监管所有英国股票交易所的交易活动

B.负责英国金融行为的合规审查

C.直接监管银行破产清算

D.制定英国货币政策

5.关于中国资本市场监管体系，以下说法正确的是？

A.中国证监会（CSRC）仅监管股票市场，不涉及债券市场

B.中国银保监会（CBIRC）负责监管所有非银行金融机构

C.中国外汇管理局（SAFE）直接监管资本市场跨境资金流动

D.中国金融稳定发展委员会（FSDC）负责制定具体监管规则

6.新加坡资本市场监管体系中的“金融管理局”（MAS）具有哪些职能？

A.仅监管银行业，不涉及证券市场

B.负责制定新加坡的货币政策，不涉及金融监管

C.直接监管所有上市公司，包括外国公司

D.兼具中央银行和证券监管双重职能

7.关于香港资本市场监管体系，以下说法正确的是？

A.香港证监会（SFC）直接监管所有离岸人民币业务

B.香港金融管理局（HKMA）负责监管所有保险机构

C.香港交易所（HKEX）负责制定所有证券交易规则

D.香港缺乏对系统性金融风险的监管协调机制

8.澳大利亚资本市场监管体系中的“澳大利亚证券和投资委员会”（ASIC）主要监管什么？

A.仅监管银行和保险公司

B.负责监管所有金融市场和金融产品

C.直接监管外国投资者的投资行为

D.负责制定澳大利亚的货币政策

9.关于瑞士资本市场监管体系，以下说法正确的是？

A.瑞士金融市场监管局（FSM）负责监管所有金融机构

B.瑞士证券交易所（SIX）直接监管所有上市公司

C.瑞士缺乏对系统性风险的监管协调机制

D.瑞士对资本利得征税政策相对宽松

10.关于韩国资本市场监管体系，以下说法正确的是？

A.韩国金融监管院（FSS）仅监管银行业

B.韩国交易所（KRX）负责制定所有证券交易规则

C.韩国金融安全院（FSSC）负责监管所有金融市场

D.韩国缺乏对系统性风险的监管协调机制

二、多选题（共5题，每题2分）

说明：请根据题干要求，选择所有符合题意的选项。

1.美国资本市场监管体系的主要特点包括哪些？

A.多机构监管，包括SEC、Fed、CFTC等

B.强制性信息披露要求严格

C.采用“伞形监管”模式，FSOC负责协调

D.私募基金不受监管

2.欧盟资本市场监管体系的主要特点包括哪些？

A.采用“双层监管”模式，包括欧盟层面和各国层面

B.强制性信息披露要求相对宽松

C.UCM机制涵盖ESMA、EBA、EIOPA等机构

D.采用“统一监管”模式，各国监管机构完全合并

3.英国资本市场监管体系的主要特点包括哪些？

A.采用“双峰监管”模式，FCA和PRA分别监管金融行为和机构风险

B.伦敦金融城监管局（LFRS）负责特定领域监管

C.金融市场高度国际化，监管相对宽松

D.缺乏对系统性风险的监管协调机制

4.中国资本市场监管体系的主要特点包括哪些？

A.采用“分业监管”模式，证监会、银保监会等分别负责不同领域

B.强制性信息披露要求严格，但执法力度不足

C.金融稳定发展委员会负责协调系统性风险

D.监管机构之间缺乏有效协调机制

5.新加坡资本市场监管体系的主要特点包括哪些？

A.金融管理局（MAS）兼具中央银行和证券监管职能

B.金融市场高度国际化，监管相对宽松

C.强制性信息披露要求严格，执法力度强

D.缺乏对系统性风险的监管协调机制

三、判断题（共10题，每题