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2025年金融咨询服务协议书

甲方（服务提供方）：[公司全称或个人姓名]，注册地址：[注册地址或住址]，法定代表人/负责人：[姓名]，联系电话：[电话号码]。

乙方（服务接受方）：[个人全名或企业名称]，身份证号/统一社会信用代码：[号码]，住址/注册地址：[住址或注册地址]，联系人：[姓名]，联系电话：[电话号码]。

鉴于甲方拥有金融咨询服务资质，并拥有提供专业金融咨询的能力；乙方希望获得专业的金融咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

第一条服务范围与内容

1.1甲方同意向乙方提供金融咨询服务，具体服务内容包括但不限于：[详细列出具体服务项目，例如：投资组合建议、资产配置规划、特定金融产品分析、税务规划建议、退休规划、遗产规划、企业融资咨询等]。

1.2服务方式包括面谈、电话、电子邮件、视频会议及定期书面报告等形式。

1.3服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，或直至乙方要求的服务事项完成止，以较先发生者为准。

1.4乙方应根据甲方要求，及时、真实、完整地提供与金融咨询相关的必要财务信息、投资目标、风险承受能力等背景资料。

第二条服务费用与支付方式

2.1甲方提供本协议项下服务的收费方式为[选择并详细说明收费模式，例如：固定费用人民币[金额]元/次/月/年，或按咨询小时收费人民币[金额]元/小时，或按服务项目收费人民币[金额]元/项]。

2.2费用支付时间为[说明支付节点，例如：服务开始前一次性支付，或每月[具体日期]前支付当月费用]。

2.3乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定账户：

开户行：[银行名称及支行]

账户名称：[账户全称]

账号：[银行账号]

2.4除非另有约定，所有费用均不含税费，相关税费由[约定承担方，例如：乙方承担或甲方承担]。

第三条双方的权利与义务

3.1甲方的权利与义务

3.1.1甲方的权利

(1)有权要求乙方提供真实、准确、完整的财务信息和相关资料，如乙方未能提供，甲方有权暂停或终止服务；

(2)有权按照本协议约定收取服务费用；

(3)有权基于乙方提供的资料和自身专业判断，向乙方提供符合法律法规及行业标准的金融咨询意见；

(4)在法律法规允许范围内，甲方[说明是否可以同时为乙方提供其他竞争性服务或持有乙方投资的证券，如无则声明无]。

3.1.2甲方的义务

(1)应指定具备相应资质和专业能力的顾问人员为乙方提供咨询服务；

(2)以勤勉尽责的态度，根据乙方情况和市场变化，提供专业、合理的咨询意见；

(3)对在服务过程中获悉的乙方的商业秘密、个人隐私等信息承担保密义务；

(4)如存在可能影响客观提供咨询服务的利益冲突，应立即向乙方披露，并按照乙方要求采取措施解决或回避；

(5)遵守所有适用的法律法规和监管要求。

3.2乙方的权利与义务

3.2.1乙方的权利

(1)有权获得本协议约定的、符合标准的金融咨询服务；

(2)有权了解提供服务的顾问人员资质及可能存在的利益冲突；

(3)对最终的投资决策和经营行为拥有自主权，不因接受咨询服务而免除其相应责任。

3.2.2乙方的义务

(1)积极配合甲方顾问人员的工作，如实提供所需信息；

(2)按照本协议约定按时足额支付服务费用；

(3)对其提供的财务信息及相关资料的准确性、完整性负责，并保证其基于咨询意见做出的决策自行承担后果；

(4)对在合作过程中获悉的甲方的商业秘密或未公开信息承担保密义务。

第四条信息保密

4.1甲乙双方同意对在履行本协议过程中获悉的对方的任何商业秘密、技术信息、财务数据、个人隐私等非公开信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。

4.3本保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限为本协议终止后[年限，例如：三]年。

第五条利益冲突披露与处理

5.1甲方及其顾问人员应主动向乙方披露所有可能影响其提供客观、公正咨询服务的利益冲突情况。

5.2如发生利益冲突，乙方有权要求甲方回避相关服务，或更换其他顾问。甲方应在收到乙方要求后[期限，例如：五个工作日]内予以处理。

第六条违约责任

6.1若甲方未能按约定标准提供服务，或违反保密、利益冲突披露等义务，应承担相应责任，并可能需要赔偿乙方因