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2025国考合肥市证券监管岗位行测题库(含答案)

一、常识判断（共5题，每题1分）

1.题目：根据《证券法》，下列哪项不属于证券监管机构的主要职责？

A.依法查处证券违法案件

B.制定上市公司信息披露规则

C.管理证券公司风险处置

D.组织证券从业人员资格考试

2.题目：合肥市证券监管局在处理辖区证券公司投诉时，应遵循的核心原则是？

A.先处理投诉再向上级汇报

B.以投资者利益为首要目标

C.严格依据法律法规进行调解

D.优先考虑公司经济利益

3.题目：2024年，中国证监会发布的《关于加强证券公司合规管理的意见》中，特别强调要加强对哪种行为的监管？

A.股票期权交易

B.券商自营业务

C.创业板上市公司并购重组

D.私募基金管理人登记

4.题目：证券监管机构在审核辖区企业首发上市申请时，重点关注的是？

A.企业历史盈利水平

B.管理团队稳定性

C.发行价格合理性

D.财务数据真实性

5.题目：合肥市某证券公司因违规销售金融产品被监管处罚，该公司的整改方案应包括以下哪些内容？（多选）

A.调整业务人员薪酬结构

B.完善内控合规制度

C.召开投资者风险提示会

D.降低业务创新速度

二、言语理解与表达（共10题，每题0.5分）

1.题目：填空题：证券监管的核心目标在于______市场秩序，保护投资者合法权益。

A.维护

B.优化

C.规范

D.促进

2.题目：填空题：在证券公司风险监测中，______是识别潜在违规行为的早期预警指标。

A.资金流动性

B.交易频率

C.内部控制缺陷

D.客户投诉量

3.题目：选择题：以下哪句话最能体现证券监管的“适度原则”？

A.“监管要严，但不能一刀切”

B.“保护投资者优先于推动创新”

C.“市场成熟度决定监管强度”

D.“监管成本应低于风险损失”

4.题目：选择题：证券监管机构在处理辖区企业并购重组案例时，应重点审查的是？

A.交易价格是否公允

B.是否符合反垄断要求

C.管理层变更是否及时

D.投资者情绪波动程度

5.题目：填空题：证券公司合规文化建设的关键在于______，确保业务活动合法合规。

A.领导层重视

B.员工培训

C.制度完善

D.以上都是

6.题目：填空题：在证券市场异常波动时，监管机构应采取______措施以稳定市场信心。

A.限制交易规模

B.加强信息披露

C.降低印花税

D.直接干预股价

7.题目：填空题：证券从业人员职业道德的核心是______，严禁利益冲突。

A.专业胜任

B.诚实守信

C.风险控制

D.效率优先

8.题目：选择题：以下哪项表述最符合证券监管的“穿透式监管”要求？

A.“监管要覆盖所有业务环节”

B.“重点关注大型金融机构”

C.“强化对关联交易的审查”

D.“减少现场检查频次”

9.题目：填空题：证券公司内部控制制度应确保______，防止权力滥用。

A.民主决策

B.分级授权

C.责任明确

D.以上都是

10.题目：填空题：在证券公司风险处置中，______是防止风险蔓延的重要手段。

A.行政接管

B.资产隔离

C.市场化重组

D.投保人补偿

三、数量关系（共5题，每题1分）

1.题目：某证券公司2024年净利润同比增长30%，若2023年净利润为5亿元，则2024年净利润为多少？

A.6.5亿元

B.7亿元

C.8.5亿元

D.9亿元

2.题目：证券监管机构对某辖区3家证券公司的合规检查覆盖率为70%，若检查中发现的违规比例为10%，则平均每家公司的违规点数为多少？

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

3.题目：某上市公司2024年市盈率为25，若其每股收益为2元，则当前股价为多少？

A.20元

B.30元

C.50元

D.60元

4.题目：证券公司A和B的资本充足率分别为12%和15%，若两家公司总资本均为100亿元，则A公司比B公司少多少个百分点？

A.3

B.5

C.7

D.9

5.题目：某证券公司2024年自营业务收益率为5%，若其自营资产为200亿元，则年收益为多少？

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

四、判断推理（共10题，每题0.5分）

1.题目：判断题：证券监管机构对上市公司信息披露的审查属于“事前监管”。

A.正确

B.错误

2.题目：判断题：证券公司内部控制缺陷会导致合规风险，但不会引发市场风险。

A.正确

B.错误

3.题目：判断题：证券从业人员因个人债务问题可能触发利益冲突。

A.正确

B.错误

4.题目：判断题：证券监管机构在处理辖