2025国考中山市证券监管岗位行测模拟题及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考中山市证券监管岗位行测模拟题及答案

第一部分：常识判断（共5题，每题2分，合计10分）

1.根据《证券法》规定，下列哪项表述是正确的？

A.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券承销业务，但不得经营证券自营业务

B.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得直接或者间接持有该上市公司股份

C.证券交易所在法定情形下可以暂停或者恢复证券交易，但需提前3日公告

D.基金管理人不得将其管理的基金财产用于向他人贷款或者提供担保

2.中山市哪个区域被列为国家级金融改革试验区，并重点推进证券期货业创新发展？

A.珠海横琴新区

B.中山火炬开发区

C.中山翠亨新区

D.东莞松山湖高新区

3.以下哪项属于证券监管机构对市场操纵行为的监管措施？

A.限制证券公司融资融券业务规模

B.对涉嫌市场操纵的账户进行临时冻结

C.提高上市公司信息披露门槛

D.降级证券交易所在全国市场的交易权限

4.《中山市国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中，提及的“金融科技赋能”战略与证券监管岗位的哪项工作密切相关？

A.加强对证券公司内部控制审查

B.推动证券业务数字化转型

C.优化上市公司退市机制

D.调整证券交易印花税税率

5.证券监管人员在执法过程中，发现某上市公司未按规定披露关联交易，其应承担的法律责任可能包括：

A.责令限期改正，并处以10万元以上50万元以下罚款

B.暂停该公司董监高的证券市场任职资格

C.直接撤销该公司的股票上市资格

D.由公安机关对其主要负责人采取刑事强制措施

第二部分：言语理解与表达（共5题，每题2分，合计10分）

6.阅读以下文字，请选出最符合文意的选项：

“随着金融科技的发展，证券监管面临新的挑战。监管机构需平衡创新与风险，既要防范系统性风险，又要支持证券业务数字化转型。对此，部分学者提出‘监管沙盒’机制，通过有限度放开监管，允许金融机构在可控范围内测试创新产品。这一机制在中山市部分证券公司的试点中取得初步成效，但仍有待完善。”

以下哪项表述最能概括这段文字的核心观点？

A.金融科技发展对证券监管的冲击是必然的

B.“监管沙盒”机制是解决金融创新与风险平衡的唯一途径

C.证券监管需与时俱进，探索创新监管模式

D.中山市证券公司的数字化转型已完全成熟

7.请将以下句子重新排序，使其逻辑通顺：

①证券公司应加强合规管理，完善内部控制制度

②监管机构需加大对市场违法违规行为的处罚力度

③近年来，证券市场虚假陈述案件频发

④若监管缺位，将导致市场秩序混乱

⑤上市公司信息披露质量亟待提升

正确的排序是：

A.③⑤④②①

B.⑤③①④②

C.③④①⑤②

D.④②⑤③①

8.根据语境，填入横线处最恰当的词语是：

“证券监管工作需要监管人员具备高度的专业素养和______，才能有效识别并防范市场风险。”

A.敏锐性

B.灵活性

C.主观性

D.统一性

9.以下哪项句子存在语病？

A.证券公司若未按规定披露信息，将面临监管处罚

B.上市公司高管在离职后半年内，不得买卖公司股票

C.监管机构应严格审查证券公司的风险管理制度是否健全

D.证券交易所在处理突发事件时，需及时与投资者沟通

10.请从以下选项中选出最符合“金融科技赋能证券监管”这一主题的标题：

A.证券公司内部控制优化策略

B.上市公司并购重组法律风险防范

C.大数据在证券市场监管中的应用

D.证券交易印花税政策调整分析

第三部分：数量关系（共5题，每题2分，合计10分）

11.某证券公司2024年第一季度营业收入为5000万元，第二季度比第一季度增长20%，第三季度比第二季度下降10%，则全年营业收入约为：

A.1.88亿元

B.1.95亿元

C.2.03亿元

D.2.12亿元

12.某上市公司总股本为1亿股，当前股价为10元/股，若某投资者通过融资融券买入100万股，融资利率为8%，则该投资者需支付的利息为：

A.40万元

B.50万元

C.60万元

D.80万元

13.证券监管机构对某证券公司进行风险评估，发现其流动性风险指标为15%，若监管要求该指标不低于10%，则该公司需补充流动性资金约多少万元？（假设公司总资产为10亿元）

A.500万元

B.1000万元

C.1500万元

D.2000万元

14.某投资者在中山证券交易所以10元/股的价格买入某股票，持有半年后，股价上涨至12元/股，但需支付交易佣金0.1%，则该投资者的资本利得率为：

A.10%

B.12%

C.20%

D.22%

15.某证券公司计划发行一款年化收益率为6%的理财