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2025年基金从业资格法规试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规负责人应当向谁报告合规风险事项？()

A.基金管理人董事长

B.基金管理人总经理

C.中国证监会

D.基金管理人董事会

2.以下哪项不属于基金募集信息披露的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金管理人的收费标准

D.基金的投资策略

3.基金合同生效后，基金份额持有人可以申请赎回基金份额，以下哪种情况基金管理人可以拒绝赎回？()

A.基金份额持有人未满赎回条件

B.基金管理人发生重大变更

C.市场交易异常

D.基金管理人认为合理

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.立即执行

B.通知基金管理人并拒绝执行

C.等待基金管理人解释

D.向中国证监会报告

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金管理人的情况

D.以上都是

6.基金管理人应当如何确定基金的投资组合比例？()

A.根据基金合同约定

B.根据市场情况

C.根据基金份额持有人意愿

D.以上都是

7.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚信原则

C.安全原则

D.以上都是

8.基金托管人应当如何保管基金财产？()

A.将基金财产与基金托管人自有财产分别管理

B.将基金财产与基金管理人自有财产分别管理

C.将基金财产与其他基金财产分别管理

D.以上都是

9.基金管理人在进行基金投资时，不得进行哪些行为？()

A.违反法律法规的投资行为

B.违反基金合同约定的投资行为

C.从事可能导致基金财产损失的投机行为

D.以上都是

10.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.获取基金投资收益

B.参与基金投资决策

C.要求基金管理人披露基金信息

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金募集信息披露应包括以下哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险特征

C.基金管理人的情况

D.基金托管人的情况

E.基金的收费标准

12.基金管理人进行基金投资时，以下哪些行为是禁止的？()

A.违反法律法规的投资行为

B.违反基金合同约定的投资行为

C.进行可能导致基金财产损失的投机行为

D.利用内幕信息进行交易

E.利用职务之便谋取不正当利益

13.基金托管人应当履行以下哪些职责？()

A.保管基金财产

B.对基金投资实施监督

C.确保基金份额持有人利益优先

D.向基金管理人提供财务服务

E.向中国证监会报告基金运作情况

14.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.充分披露基金信息

B.公平对待投资者

C.不得误导投资者

D.不得从事不正当竞争

E.遵守相关法律法规

15.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金决策

B.获取基金投资收益

C.要求基金管理人披露基金信息

D.遇到侵权行为时要求赔偿

E.要求基金管理人退还投资款项

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人应当具备一定的资格条件，其中之一是具有从事金融业务或者相关业务至少__年工作经验。

17.基金募集说明书应当载明基金的投资目标、投资策略、风险特征、业绩比较基准等信息，并说明基金管理人、基金托管人承诺的责任和义务，以及投资者认购基金份额的__。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当__，并及时向中国证监会报告。

19.基金份额持有人享有查询自身所持基金份额的__、基金资产净值、基金管理人使用基金财产所投资证券和其他投资品种等情况的权利。

20.基金管理人的合规负责人应当向基金管理人董事会报告合规风险事项，董事会应当定期审议合规风险管理情况，并将审议结果向基金份额持有人__。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，不得将其所持有的基金份额转让。()

A.正确B.错误

22.基金募集说明书中的基金投资目标、投资策略和风险特征等内容，是投资者作出投资决策的重要依据。()

A.正确B.错误

23.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即执行。()

A.正确