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合规考试测试卷及答案.docx

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    合规考试测试卷及答案

    1、《上海凯石证券投资咨询有限公司营销素材合规指引》的发布目的是：[单选题]*

    A.规范公司内部管理流程

    B.提高公司营销素材的制作效率

    C.规范营销素材制作、使用和转发，确保合法合规(正确答案)

    D.增加公司产品销售量

    2、根据合规指引，所有营销素材制作完成后应遵循的原则是：[单选题]*

    A.先发布后审核

    B.先审核后发布(正确答案)

    C.无需审核直接发布

    D.只需内部审核

    3、以下哪一项不属于对员工实施的合规管理措施？[单选题]*

    A.谈话提醒

    B.要求提交书面承诺

    C.责令所在销售大区或部门给予处理

    D.限制业务活动(正确答案)

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