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2025合同管理体系建设与优化-应对及防范企业合同风险

正文

第一章总则

第一条为加强公司（以下简称“公司”）合同管理体系建设，规范合同行为，防范合同风险，保障公司合法权益，提升合同管理效率，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司及其分支机构在经营活动中涉及的所有合同的管理，包括但不限于业务合同、采购合同、销售合同、服务合同、战略合作协议等。

第三条合同管理的目标是通过建立健全合同管理体系，规范合同订立、履行、变更、终止等全过程管理，确保合同的合法合规性，有效防范合同风险，维护公司利益。

第四条合同管理原则：全面性原则、系统性原则、规范性原则、风险导向原则、持续改进原则。

第二章合同管理目标与原则

第五条合同管理目标：

规范合同行为，确保合同订立、履行、变更、终止等环节符合法律法规及公司制度要求；

防范合同风险，避免因合同管理不当导致的经济损失或法律纠纷；

保障公司合法权益，确保公司与合同相对方的权益平衡；

提高合同管理效率，优化资源配置，支持公司业务的持续健康发展；

建立高效的合同管理体系，为公司战略目标的实现提供有力支持。

第六条合同管理原则：

全面性原则：合同管理涵盖公司所有业务领域，确保所有合同均纳入管理体系；

系统性原则：合同管理贯穿合同全生命周期，从前置审批到履行完毕，形成闭环管理；

规范性原则：合同管理遵循法律法规及公司内部制度，确保合同文本的合法合规性；

风险导向原则：以风险识别、评估、应对为核心，建立风险防控机制，降低合同风险；

持续改进原则：通过不断总结经验、优化流程，提升合同管理水平，适应公司发展需求。

第三章合同管理体系的总体框架

第七条公司合同管理体系由组织架构、管理制度、操作流程、技术支持、风险控制和监督机制六部分组成。

第八条组织架构：

合同管理领导小组：负责公司合同管理的全面规划、决策和指导，组长由公司法定代表人担任，成员包括公司总经理、法务负责人、财务负责人及相关业务部门负责人。

合同管理执行小组：负责合同管理的具体实施工作，组长由法务负责人担任，成员包括合同管理员、业务部门负责人及相关人员。

第九条管理制度：

合同管理制度：包括合同审批流程、签署流程、档案管理制度等；

风险管理制度：包括风险识别、评估、应对及控制措施；

监督管理制度：包括合同管理的监督方式、频率及考核机制。

第十条操作流程：

合同签订前：需求部门提交合同起草申请，法务部门审核合同合法性，财务部门审核经济风险；

合同签订中：合同双方签字盖章，确保合同内容完整、合法；

合同签订后：合同归档，定期跟踪合同履行情况，及时发现并解决问题。

第十一条技术支持：

建立合同管理信息系统，实现合同的电子化管理；

利用信息化手段进行合同风险预警和提醒。

第十二条风险控制：

建立合同风险评估机制，识别合同履行中的潜在风险；

制定风险应对措施，包括风险规避、转移、减轻和接受；

定期评估风险控制措施的有效性。

第十三条监督机制：

内部审计部门定期对合同管理情况进行检查；

法务部门负责合同管理的日常监督，发现问题及时整改。

第四章合同风险识别与评估

第十四条合同风险来源：

合同相对方资质不齐备或信用不良；

合同条款不完善，权利义务约定不明确；

合同履行过程中出现不可抗力或其他障碍；

合同相对方违约行为。

第十五条合同风险识别：

在合同签订前，对合同相对方进行资信调查，包括企业资质、经营状况、信用记录等；

在合同签订时，对合同条款进行详细审核，确保内容合法合规；

在合同履行过程中，定期跟踪合同履行情况，及时发现潜在问题。

第十六条风险评估：

根据合同金额、合同性质、合同相对方信用状况等因素，对合同风险进行等级划分；

将风险分为高风险、中风险和低风险，分别采取不同的管理措施。

第五章合同风险应对与控制

第十七条合同风险应对措施：

事前防范：在合同签订前，做好合同相对方的资信调查，确保合同条款的合法性、完整性和可操作性；

事中控制：在合同履行过程中，加强监控，及时发现并处理问题；

事后补救：在合同履行出现问题时，采取协商、调解、仲裁或诉讼等手段，维护公司权益。

第十八条合同风险控制措施：

建立合同相对方黑名单制度，禁止与信用不良的企业合作；

在合同中明确违约责任及争议解决方式，降低履约风险；

定期对合同履行情况进行评估，发现问题及时调整。

第六章合同管理的监督与改进

第十九条监督机制：

内部审计部门定期对合同管理情况进行检查，发现问题及时反馈并督促整改；

法务部门负责对合同管理过程进行监督，确保合同管理符合法律法规及公司制度要求；

业务部门负责人对本部门合同管理工作进行日常监督，确保合同管理规范有序。

第二十条持续改进机制：

定期