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信息安全风险防范手册

前言

信息技术的快速发展，信息安全风险已成为各类组织运营中不可忽视的挑战。为规范信息安全风险防范流程，降低数据泄露、系统瘫痪等事件发生概率，保障组织信息资产安全与业务连续性，特制定本手册。本手册可作为通用工具模板，帮助各行业组织系统化开展信息安全风险防范工作。

一、适用范围与核心应用场景

本手册适用于各类企业、事业单位、机构、教育及医疗机构等组织的信息安全风险防范工作，尤其适用于以下场景：

日常办公环境：员工终端使用、内部文件流转、网络访问等过程中的数据安全防护；

业务系统运行：核心业务系统（如ERP、CRM、数据库等）的漏洞检测与权限管理；

数据存储与传输：敏感数据（如客户信息、财务数据、知识产权等）的加密存储与安全传输；

员工离职与权限变更：员工离职账号回收、岗位调动权限调整等场景的风险控制；

第三方合作管理：供应商、外包服务商等第三方接入系统时的数据安全审查。

二、信息安全风险防范全流程操作指南

（一）风险识别：全面梳理信息资产与潜在威胁

目标：系统识别组织内信息资产及相关风险点，形成风险清单。

操作步骤：

资产盘点：由IT部门牵头，联合各业务部门梳理信息资产，包括硬件设备（服务器、终端、网络设备等）、软件系统（操作系统、业务应用、办公软件等）、数据资源（客户数据、财务报表、技术文档等）及人员（员工、第三方人员等），填写《信息资产清单》（见模板1）。

威胁识别：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、威胁情报平台（如国家信息安全漏洞共享平台）及员工访谈，识别资产面临的威胁（如黑客攻击、病毒感染、内部误操作、物理损坏等）。

脆弱性分析：评估资产自身存在的脆弱点（如系统未打补丁、密码强度不足、权限划分模糊等），结合威胁分析可能导致的风险事件（如数据泄露、系统宕机、业务中断等）。

输出成果：形成《风险识别清单》，明确风险名称、涉及资产、风险描述、现有控制措施等。

（二）风险评估：量化风险等级与优先级

目标：结合风险可能性和影响程度，确定风险等级，明确处理优先级。

操作步骤：

评估维度定义：

可能性：分为“极高（1个月内发生）”“高（3个月内发生）”“中（6个月内发生）”“低（1年内发生）”“极低（1年以上发生）”5个等级；

影响程度：分为“严重（导致核心业务中断、重大数据泄露、法律处罚）”“高（导致重要业务中断、较大数据泄露、声誉受损）”“中（导致部分业务受影响、一般数据泄露）”“低（对业务影响微小、轻微数据泄露）”4个等级。

风险等级判定：根据可能性与影响程度的组合，确定风险等级（如“极高可能性+严重影响=极高风险”“高可能性+高影响=高风险”等），参考《风险评估矩阵表》（见模板2）。

优先级排序：对识别出的风险按等级从高到低排序，优先处理“极高风险”和“高风险”项。

输出成果：形成《风险评估报告》，明确各风险等级、处理优先级及简要应对建议。

（三）风险应对：制定针对性控制措施

目标：根据风险等级，采取有效措施降低风险至可接受范围。

操作步骤：

策略选择：

规避：停止可能导致风险的活动（如关闭存在高危漏洞的非必要服务）；

降低：实施控制措施减少风险可能性或影响（如安装防火墙、定期备份数据、加强员工培训）；

转移：通过保险、外包等方式将风险转移给第三方（如购买网络安全保险、委托专业机构进行系统运维）；

接受：对低风险或处理成本过高的风险，保留风险但制定监控预案。

措施制定：针对每项高风险，明确具体措施、责任人、完成时间及验收标准，填写《风险应对计划表》（见模板3）。

示例：针对“员工弱密码风险”，措施可为“强制要求密码包含大小写字母+数字+特殊符号，长度不少于12位，90天内更换一次，责任人IT部*经理，完成时间1个月内”。

措施落地：由责任人牵头落实应对措施，IT部门提供技术支持，业务部门配合执行。

（四）风险监控：动态跟踪与持续优化

目标：实时监控风险状态，及时发觉新风险，验证已有控制措施有效性。

操作步骤：

定期复查：每季度组织一次风险复查，更新《风险识别清单》和《风险评估报告》，重点关注环境变化（如系统升级、业务扩张）带来的新风险。

实时监控：通过安全监控系统（如SIEM系统、日志审计平台）实时监测网络流量、系统操作日志、异常登录等行为，及时发觉潜在威胁。

整改跟踪：对监控中发觉的问题（如控制措施未落实、新出现的漏洞），填写《风险监控与整改跟踪表》（见模板4），明确整改责任人、完成时限及验证方式，保证问题闭环。

输出成果：形成《风险监控报告》，总结当期风险状况、整改情况及下一步优化建议。

三、配套工具表单模板

模板1：信息资产清单

资产编号

资产名称

资产类型（硬件/软件/数据/人员）

所在部门

责任人

资产价值（高/中/低）

备注（如IP地址、版本号等）

HW-001

服务器A