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2025年《证监会法律》专项模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择最符合题意的选项）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司经营证券经纪业务的表述中，正确的是：

A.只能接受证券买卖的委托，不得自营证券买卖

B.可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司经营

C.必须拥有最低限额的净资本，且净资本与负债的比例不得低于规定标准

D.经营权限由国务院证券监督管理机构根据其风险管理能力动态调整

2.发行人向不特定合格投资者公开发行证券，法律、行政法规规定应当注册，或者向特定投资者非公开发行证券，但发行对象超过200人的，应当通过证券交易所的哪种机制进行审核？

A.证监会的核准

B.证券交易所的审核

C.中国证券业协会的备案

D.证券交易所的注册

3.上市公司收购要约的发出后，在收购要约约定的期限内，收购人不得撤销其要约。但是，出现特定情形时，收购人可以变更要约。下列哪一项不属于可以变更要约的情形？

A.继续受要约人约束，并通知证券交易场所和证券登记结算机构

B.因不可抗力导致要约无法实施

C.签订协议受让收购人的全部股份

D.提高要约收购价格

4.某证券公司为其客户提供融资融券服务。根据《证券公司监督管理条例》，该证券公司对单一客户的融资余额不得超过其净资本的：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.下列关于证券登记结算机构职责的表述中，不正确的是：

A.依法登记、存管、结算证券

B.为证券交易提供安全、高效的证券登记结算服务

C.确定证券的发行价格

D.监督证券发行人的信息披露行为

6.根据我国相关法律规定，下列关于股份有限公司董事会会议制度的表述中，错误的是：

A.董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行

B.董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过

C.董事会决议的表决，实行一人一票

D.董事会会议应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名

7.下列关于上市公司信息披露的表述中，不符合《上市公司治理准则》要求的是：

A.上市公司应当及时、准确、完整地披露可能对公司股票价格产生重大影响的信息

B.上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证信息披露的真实、准确、完整

C.上市公司信息披露可以由其控股母公司代为发布

D.上市公司信息披露的方式应当确保所有投资者能够平等地获取信息

8.从事私募基金业务的中国证券投资基金业协会会员，在开展基金销售活动时，应当遵循的原则不包括：

A.合法合规原则

B.客户适当性原则

C.公开透明原则

D.利益冲突回避原则

9.根据我国《证券法》，投资者在证券公司及其分支机构开立账户从事证券交易，证券公司应当了解投资者的身份信息、财产状况、证券投资经验和风险承受能力，并告知投资者风险。该要求体现了证券监管的哪一项原则？

A.市场化原则

B.公开原则

C.公平原则

D.适当性原则

10.证券期货监督管理机构对涉嫌违反证券期货法律、行政法规的行为进行查处时，可以采取的措施不包括：

A.调查取证

B.暂停涉嫌违法证券账户交易

C.没收违法所得

D.直接决定对违法行为责任人进行刑事处罚

二、判断题（请判断下列表述的正误）

1.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院证券监督管理机构的规定对客户进行风险评估，并向客户充分揭示风险。

2.上市公司董事、监事和高级管理人员离任后，在离职后六个月内，不得收购该上市公司或者通过协议、其他安排等方式间接收购该上市公司。

3.证券发行人的董事、监事和高级管理人员在证券发行过程中，不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员有违反《证券投资基金法》规定的行为，给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损害的，应当承担赔偿责任。

5.证券交易场所对证券交易实行自律管理，负责组织证券交易，制定证券交易规则，监督证券交易行为的合法合规。

6.非公开募集基金的基金份额持有人累计不得超过200人，但基金管理人或者基金托管人及其从业人员持有的基金份额不受此限制。

7.证券公司为客户办理账户开立、资金存取、交易委托等证券经纪业务，应当确保客户的资金和证券独立