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项目风险管理报告标准格式化模版

一、适用范围与应用场景

项目立项前风险评估，辅助决策是否启动项目；

项目执行过程中定期风险审查（如周/月度例会）；

项目关键节点（如需求冻结、原型交付、上线前）的风险专项评估；

项目变更时对新增/变更风险的快速分析与应对；

项目复盘时对风险管控成效的总结与沉淀。

二、标准化操作流程

步骤1：项目基础信息与目标明确

操作内容：填写项目基础信息（项目名称、编号、负责人、周期、核心目标等），明确项目范围、关键交付物及成功标准，为风险识别提供基准。

输出物：《项目基础信息表》（见模板1）。

步骤2：风险识别与收集

操作内容：组织项目团队（含开发、测试、设计、业务等角色）、相关干系人（如客户代表、供应商）通过头脑风暴、德尔菲法、历史项目数据复盘、检查表法等方式，识别项目全阶段可能存在的风险。

风险分类参考：

技术风险：技术方案不成熟、核心技术依赖、第三方工具兼容性等；

进度风险：任务延期、资源不足、依赖方延迟交付等；

资源风险：人员流失、技能短板、预算超支、设备故障等；

需求风险：需求频繁变更、需求理解偏差、干系人需求冲突等；

外部风险：政策调整、市场环境变化、供应链中断等。

输出物：初步《风险清单》（含风险描述、所属类别、发觉人、发觉日期）。

步骤3：风险分析与等级评估

操作内容：对识别出的风险从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化分析，确定风险优先级。

概率等级（1-5分）：1分（极低，unlikelytooccur）、3分（中等，可能发生）、5分（极高，几乎必然发生）；

影响等级（1-5分）：1分（轻微影响，对目标基本无影响）、3分（中等影响，导致部分目标延迟或成本小幅增加）、5分（严重影响，导致项目失败或核心目标无法达成）。

风险等级计算：风险分值=概率分值×影响分值，根据分值划分风险等级：

高风险（≥15分）：需立即制定应对策略，重点关注；

中风险（8-14分）：需制定应对计划，定期跟踪；

低风险（≤7分）：可纳入观察清单，无需专项应对。

输出物：《风险等级评估表》（见模板2）。

步骤4：风险应对策略制定

操作内容：针对中高风险，结合风险性质选择应对策略：

规避：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟替代方案）；

转移：将风险影响部分转移给第三方（如通过购买保险、外包非核心模块）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如增加测试资源降低技术风险，预留缓冲时间降低进度风险）；

接受：不改变项目计划，但需准备应急预案（如接受部分需求变更风险，制定变更控制流程）。

输出物：《风险应对计划表》（见模板3），明确应对措施、责任人、完成时限及所需资源。

步骤5：风险监控与报告编制

操作内容：

定期（如每周/双周）跟踪风险状态（已发生、已规避、已减轻、待观察），更新应对措施执行情况；

汇总风险识别、分析、应对及监控结果，编制《项目风险管理报告》，突出新增风险、风险等级变化、未关闭风险及应对进展；

报告经项目经理、风险负责人（可设专职或兼职）审核后，分发至项目组及关键干系人。

输出物：《项目风险管理报告》（见模板4）。

步骤6：风险复盘与模板更新

操作内容：项目阶段结束后或项目收尾时，复盘风险管控成效（如应对措施有效性、风险预警及时性），总结经验教训，更新模板中的风险检查表、评估标准等，为后续项目提供参考。

三、核心模板结构设计

模板1：项目基础信息表

项目名称

项目编号

项目经理

项目周期

起始日期

预计结束日期

核心目标

（如：系统上线用户数≥10万，预算偏差≤5%）

关键交付物

（如：需求文档、原型设计、测试报告、上线版本）

主要干系人

（如：业务部门、技术团队、客户方代表*）

模板2：风险等级评估表

风险编号

风险描述

风险类别

发生概率（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险分值

风险等级

责任人

R001

核心算法依赖第三方接口，接口稳定性未知

技术风险

4

5

20

高风险

张*

R002

需求方关键决策人*频繁出差，需求评审延迟

进度风险

3

3

9

中风险

李*

模板3：风险应对计划表

风险编号

应对策略

具体措施

所需资源

责任人

计划完成时限

状态（未开始/进行中/已完成）

R001

减轻

1.与第三方接口方签订SLA协议，明确可用性要求；2.开发本地缓存机制，降低接口依赖

法律支持、开发人力

张*

2024-03-15

进行中

R002

转移

提前1周与需求方预约评审时间，预留2次备选会议

无

李*

2024-03-10

已完成

模板4：项目风险管理报告

报告名称

项目风险管理报告（2024年X月X日-X月X日）

报告周期

2024年X月X日-X月X日

编制人

王*

审核人

项目经理：刘*

一、本期风险总体概况

本期新增风险：X项（高风险X项，中风险X项，低