行业的安全风险评估工具.docVIP

行业通用安全风险评估工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各行业（如生产制造、信息技术、工程建设、能源化工、医疗健康等）的企业、组织或项目，用于系统识别、分析、评估安全风险，并为风险处置提供依据。具体应用场景包括：

日常运营管理：定期对生产车间、办公区域、信息系统等进行风险排查，预防安全；

项目启动前评估：新建、改建、扩建项目在规划设计阶段，对潜在安全风险进行全面评估；

合规性检查：满足《安全生产法》《网络安全法》等法规要求，保证安全管理符合行业标准；

复盘改进：发生安全事件后，通过风险评估工具分析根本原因，制定整改措施；

应急能力建设：评估现有应急预案、物资储备、人员培训的有效性，提升应急处置能力。

二、操作流程与实施步骤

（一）准备阶段

组建评估小组

由安全管理部门牵头，成员包括技术专家（如工程师）、一线操作人员（如班长）、合规专员（如*主管）等，保证覆盖多领域视角。

明确小组职责：组长（*经理）统筹协调，技术组负责风险识别，分析组负责数据整理，记录组负责文档留存。

确定评估范围

根据评估目标划定具体范围（如“某化工厂生产车间设备安全”“企业内部网络安全系统”），避免范围过大或过小。

列出评估对象清单（如设备、流程、人员、环境等），保证无遗漏。

收集基础资料

收集与评估对象相关的资料，包括操作规程、历史记录、设备台账、法规标准（如GB6441《企业职工伤亡分类》）、应急预案等。

（二）风险识别阶段

选择识别方法

采用“头脑风暴法+现场检查法+历史数据分析法”，结合经验与实际排查风险点。

参考行业典型风险清单（如机械行业需关注“设备防护缺失”“违规操作”，IT行业需关注“数据泄露”“系统漏洞”）。

识别风险点

逐项检查评估对象，识别可能导致人员伤害、财产损失、环境破坏或业务中断的风险因素。

示例：生产车间可能存在“旋转设备无防护罩”“化学品存储不规范”“员工未佩戴防护用品”等风险点。

记录风险信息

对识别的风险点进行编号、命名，并描述具体表现（如“R001：冲压设备安全防护罩缺失，可能导致员工肢体卷入”）。

（三）风险分析与等级判定

分析风险要素

对每个风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度分析：

可能性：参考历史数据（如过去1年发生次数）或行业经验，划分为“极可能（很可能发生，频率≥1次/月）”“可能（可能发生，频率1-3次/季度）”“不太可能（发生概率低，频率≤1次/年）”三级；

影响程度：根据后果严重性划分为“严重（可能导致死亡/重大财产损失≥100万元）”“较大（可能导致重伤/财产损失50万-100万元）”“一般（可能导致轻伤/财产损失＜50万元）”三级。

判定风险等级

采用“可能性×影响程度”矩阵（如下表）确定风险等级：

可能性

严重

较大

一般

极可能

高风险

高风险

中风险

可能

高风险

中风险

低风险

不太可能

中风险

低风险

低风险

（四）风险处置阶段

制定处置措施

针对不同等级风险，制定差异化处置方案：

高风险：立即停止相关作业，24小时内制定整改措施（如加装防护装置、停产培训），3日内完成整改；

中风险：限期（1周内）整改，如优化操作流程、增加巡检频次；

低风险：纳入日常管理，如定期提醒、加强培训。

明确责任与期限

每项措施指定责任人（如主管、班长）和完成期限，保证责任到人。

（五）风险监控与更新

跟踪整改效果

整改期限后，评估小组对措施落实情况进行复查，确认风险是否消除或降低至可接受范围。

动态更新风险清单

每季度或发生重大变化（如设备更新、法规调整）时，重新开展风险评估，更新风险点及等级。

三、核心表格模板与填写说明

（一）安全风险识别表

风险编号

风险点描述（具体位置/设备/流程）

可能性（极可能/可能/不太可能）

影响程度（严重/较大/一般）

风险等级（高/中/低）

责任部门

R001

一车间冲压设备安全防护罩缺失

极可能

严重

高风险

生产部

R002

服务器机房未设置双路供电

可能

较大

中风险

信息部

R003

员工未按规程佩戴安全帽

可能

一般

低风险

人力资源部

（二）风险处置计划表

风险编号

处置措施（具体行动方案）

责任人

完成期限

整改状态（未完成/已完成/复查通过）

备注

R001

停止设备运行，联系供应商安装防护罩

*班长

2024–

未完成

需优先采购

R002

联合电力部门制定双路供电方案

*工程师

2024–

已完成

正在调试

R003

开展安全培训，现场抽查佩戴情况

*主管

2024–

复查通过

每月抽查1次

（三）风险等级评估矩阵表（示例）

严重后果（人员伤亡/重大损失）

较大后果（人员受伤/中等损失）

一般后果（轻微伤害/小损失）

高概率

高风险

高风险

中风险

中概率

高风险

中风险

低风险

低概率

中风险

低风险

低风险

四、关键注意事项与风险控