合规管理与业务连续性承诺函范文3篇.docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

合规管理与业务连续性承诺函范文3篇

合规管理与业务连续性承诺函篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、主要规范与职责范围

本承诺函旨在明确合规管理及业务连续性保障的具体要求，规范相关责任主体的行为，保证__________工作在法律法规及内部规章制度的框架内有效运行。承诺人承诺严格遵守国家及地方相关法律法规，结合企业内部管理规范，全面履行合规管理与业务连续性保障职责。主要规范依据包括但不限于《_________合规管理法》、《企业内部控制基本规范》及公司内部制定的《合规管理制度》、《业务连续性计划》等文件。

承诺人范围涵盖所有参与__________工作的部门及人员，包括但不限于管理层、业务执行人员、风险控制人员及合规监督人员。各责任主体需明确自身职责，保证各项工作符合合规要求，并具备应对突发事件的应急能力。

二、核心遵循准则

1.合规优先原则：所有业务活动须以合法合规为前提，保证经营行为符合法律法规及监管要求。

2.风险导向原则：以风险识别、评估和管理为核心，建立健全风险防控体系，防范合规风险及业务中断风险。

3.全员参与原则：合规管理与业务连续性保障为全体员工共同责任，需强化全员合规意识，保证责任落实到位。

4.动态调整原则：根据法律法规变化及业务发展需求，及时更新合规管理及业务连续性措施，保证持续有效性。

三、具体落实事项

1.合规管理措施：

建立合规风险清单，定期开展合规自查，每月至少组织__________次全面排查，发觉违规问题及时整改。

制定合规培训计划，每季度对全体员工进行合规培训，保证员工理解并遵守相关制度，培训记录存档备查。

设立合规监督岗位，负责监督业务流程的合规性，每月出具合规监督报告，报管理层审阅。

2.业务连续性保障措施：

制定业务连续性预案，明确关键业务流程及应急响应机制，每半年组织一次应急演练，检验预案有效性。

保障信息系统安全，每日开展__________次系统安全检查，保证数据备份与恢复机制正常运行，每周测试数据恢复流程。

建立备用资源库，包括备用办公场所、设备及供应商，保证突发事件下业务快速恢复，备用资源每季度核查一次可用性。

设立应急联络机制，明确各部门应急联系人及联系方式，每月更新应急联络表，保证信息准确畅通。

3.内部控制措施：

完善内部控制流程，针对关键业务环节制定标准化操作指南，每半年修订一次，保证流程符合内控要求。

强化财务监督，每月开展财务合规审查，保证资金使用合法合规，审查结果报审计部门备案。

建立违规行为举报渠道，鼓励员工举报违规行为，对举报线索及时调查处理，保护举报人合法权益。

四、监督与责任机制

1.建立定期评估机制，每半年对合规管理与业务连续性措施进行评估，形成评估报告，报管理层及董事会审批。

2.明确责任追究制度，对违反合规要求或导致业务中断的责任主体，依据公司制度进行追责，情节严重的移交司法机关处理。

3.加强外部合作，与监管机构、行业协会保持沟通，及时获取合规管理及业务连续性领域的最新要求，并同步调整内部措施。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

合规管理与业务连续性承诺函篇2

承诺方：[承诺方全称]

接收方：[接收方全称]

第一条承诺事项

承诺方郑重承诺，依据《_________合同法》、《_________企业法》及相关法律法规的规定，就合规管理与业务连续性事宜，向接收方作出如下承诺：

1.1承诺方将严格遵守国家及地方有关合规管理的各项法律法规，建立健全内部合规管理体系，保证所有业务活动符合法律法规及行业标准的要求。承诺方将定期开展合规风险评估，及时识别并消除潜在的合规风险。

1.2承诺方将制定并实施业务连续性计划，保证在发生自然灾害、技术故障、人为破坏等突发事件时，关键业务能够迅速恢复运行。承诺方将定期组织业务连续性演练，检验计划的可行性和有效性。

1.3承诺方承诺对涉及接收方的数据和信息采取严格保密措施，保证信息安全。承诺方将遵守数据保护法律法规，防止数据泄露、篡改或丢失。

1.4承诺方承诺在业务合作过程中，及时向接收方提供合规管理及业务连续性方面的相关信息，并配合接收方开展相关审核与评估工作。

第二条权利义务

2.1承诺方享有__________项服务权益。在履行本承诺书过程中，承诺方有权要求接收方提供必要的技术支持和配合，以保证合规管理与业务连续性目标的实现。

2.2承诺方有权要求接收方对其提供的合规管理及业务连续服务进行定期评估，并根据评估结果进行调整和改进。

2.3承诺方应配合接收方开展合规管理及业务连续性相关的培训，保证内部员工具备必要的合规意识和业务连续