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2025国考北京证监局备考“记忆口诀”大全（法规、数字、流程）

一、法规记忆口诀（共5题，每题2分）

1.题目：请根据以下口诀，写出对应的《证券法》相关条款名称或核心内容。

口诀：“三公原则记心间，信息披露要真实，内幕交易不可取，证券欺诈要严惩。”

答案：

-三公原则：公开、公平、公正原则

-信息披露：信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性

-内幕交易：禁止内幕信息人员的证券交易行为

-证券欺诈：严厉打击虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为

解析：该口诀涵盖了《证券法》中的核心原则与禁止行为，考生需熟悉相关条款的具体规定。

2.题目：根据以下口诀，写出《公司法》中关于公司治理结构的关键要求。

口诀：“股东会决策，董事会执行，经理层管理，监事会监督。”

答案：

-股东会：公司最高权力机构，决定重大事项

-董事会：执行股东会决议，负责公司经营决策

-经理层：负责日常经营管理

-监事会：监督公司财务、董事及高级管理人员行为

解析：该口诀总结了公司治理的层级关系，考生需结合《公司法》具体条款理解其法律效力。

3.题目：根据以下口诀，写出《证券公司监督管理条例》中关于风险控制的关键指标。

口诀：“资本充足率不得低，流动性风险要覆盖，关联交易需回避。”

答案：

-资本充足率：不得低于规定标准（如净资本与净资产比例）

-流动性风险：需建立流动性风险监测与应急预案

-关联交易：需进行信息披露并避免利益输送

解析：该口诀强调了证券公司风险控制的核心要求，考生需掌握具体监管指标。

4.题目：根据以下口诀，写出《上市公司信息披露管理办法》中关于定期报告的核心内容。

口诀：“年报季报要完整，半年一季不能省，重大事项要及时报。”

答案：

-年报：每年4月30日前披露

-季报：每季度结束15日内披露

-重大事项：需及时临时公告

解析：该口诀概括了信息披露的时效性与完整性要求，考生需熟悉具体报送规则。

5.题目：根据以下口诀，写出《证券登记结算管理办法》中关于证券登记结算的基本原则。

口诀：“证券登记要准确，结算交收要及时，风险隔离不可违。”

答案：

-证券登记：确保证券权利归属准确无误

-结算交收：遵循T+1或T+2等规则

-风险隔离：结算系统需与业务系统物理隔离

解析：该口诀强调了登记结算的核心原则，考生需掌握具体操作规范。

二、数字记忆口诀（共5题，每题2分）

1.题目：根据以下口诀，写出北京证监局在监管中的关键数据指标。

口诀：“净资本百亿以上，杠杆率四点五以下，流动性覆盖率百二以上。”

答案：

-净资本：证券公司净资本不低于2亿元

-杠杆率：不得高于45%

-流动性覆盖率：不低于120%

解析：该口诀涵盖了证券公司核心风险指标，考生需结合监管要求记忆具体数值。

2.题目：根据以下口诀，写出《证券公司风险处置办法》中的处罚标准。

口诀：“罚款五十万到五百，市场禁入一至五载。”

答案：

-罚款金额：50万至500万元

-市场禁入：1年至5年

解析：该口诀概括了行政处罚的常见标准，考生需掌握相关法律法规。

3.题目：根据以下口诀，写出《上市公司收购管理办法》中的要约收购触发比例。

口诀：“三十percent触发要约，百分之七十终止上市。”

答案：

-触发要约收购：持股达到30%

-终止上市：持股达到70%

解析：该口诀总结了收购监管的关键比例，考生需熟悉具体触发条件。

4.题目：根据以下口诀，写出《证券公司监督管理条例》中的业务许可时限。

口诀：“新设机构九十日，增资扩股六十日。”

答案：

-新设机构：审批时限不超过90日

-增资扩股：审批时限不超过60日

解析：该口诀概括了业务许可的时效要求，考生需掌握具体流程。

5.题目：根据以下口诀，写出《上市公司信息披露管理办法》中的公告时效。

口诀：“重大事项十二时，临时报告四十五时。”

答案：

-重大事项：12小时内披露

-临时报告：45小时内披露

解析：该口诀总结了信息披露的时效要求，考生需熟悉具体规则。

三、流程记忆口诀（共5题，每题3分）

1.题目：根据以下口诀，写出证券公司设立审批的流程步骤。

口诀：“申请注册先核准，股东背景要审查，资本验资不能少，最后发证方可办。”

答案：

1.申请注册

2.股东背景审查

3.资本验资

4.核准发证

解析：该口诀概括了设立审批的核心步骤，考生需熟悉具体流程。

2.题目：根据以下口诀，写出上市公司并购重组的监管流程。

口诀：“方案审批先备案，实质性条件要落实，证监会核准才完成。”

答案：

1.方案备案

2.实质性条件落实

3.证监会核准

解析：该口诀总结了并购重组的监管流程，考生需掌握具体步骤。

3.题目：根据以下口诀