2025国考北京证监局必备法律法规证券法基金法刑法的证券部分精练.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考北京证监局必备法律法规（证券法、基金法、刑法的证券部分）精练

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的核心业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.基金托管业务

2.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其融资融券保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

3.北京证监局在监管中发现某上市公司未按规定披露关联交易，依据《证券法》，该公司的董事可能面临什么处罚？

A.罚款10万元以下

B.暂停任职1年

C.责令改正并处以罚款30万元以上60万元以下

D.被列为重点关注对象

4.《基金法》规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当具备什么资格？

A.证券从业资格

B.基金从业资格

C.注册会计师资格

D.法律职业资格

5.证券公司挪用客户资金的行为，依据《证券法》可能构成什么犯罪？

A.欺诈发行罪

B.操纵证券市场罪

C.挪用资金罪

D.内幕交易罪

6.北京证监局在检查中发现某私募基金管理人未按规定备案，依据《基金法》，该机构可能被处以什么处罚？

A.警告

B.罚款50万元以上100万元以下

C.暂停业务6个月

D.吊销营业执照

7.《证券法》规定，证券交易场所对证券交易实行实时监控，发现异常交易行为，应当如何处理？

A.立即停止交易

B.报告中国证监会

C.调查核实后报告中国证监会

D.直接处罚违规投资者

8.基金管理人未按照规定履行信息披露义务，依据《基金法》，可能面临什么法律责任？

A.警告或罚款

B.暂停业务3个月

C.责令改正并处以罚款

D.吊销基金管理人资格

9.根据《刑法》第180条，内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求行为人具有什么故意？

A.追求高额利润的故意

B.逃避监管的故意

C.泄露内幕信息的故意

D.获取不正当利益的故意

10.证券公司违规发行股票，依据《证券法》和《刑法》，相关责任人员可能面临什么处罚？

A.罚款并吊销从业资格

B.刑事处罚

C.责令赔偿投资者损失

D.以上都是

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，证券公司的风险控制指标包括哪些？

A.净资本

B.净资产收益率

C.风险覆盖率

D.核心资本充足率

2.北京证监局在监管中发现某上市公司存在信息披露违规行为，依据《证券法》，可能采取哪些措施？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停发行新的证券

D.限制控股股东股份减持

3.《基金法》规定，基金管理人的职责包括哪些？

A.组织基金财产的证券投资

B.编制基金财务报告

C.保存基金财产

D.依法募集基金

4.证券公司为客户办理融资融券业务，依据《证券法》，应当遵守哪些规定？

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

B.融资融券比例不得超过规定比例

C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金

D.不得为客户透支交易

5.基金托管人未履行基金财产保管义务，依据《基金法》，可能面临什么处罚？

A.罚款

B.责令改正

C.暂停业务

D.吊销基金托管资格

6.《证券法》规定，证券交易场所的职责包括哪些？

A.提供证券交易服务

B.制定交易规则

C.监控证券交易

D.组织证券发行

7.北京证监局在检查中发现某证券公司存在内幕交易行为，依据《刑法》，可能涉及哪些犯罪？

A.内幕交易、泄露内幕信息罪

B.操纵证券市场罪

C.欺诈发行罪

D.挪用资金罪

8.基金管理人未按规定进行基金估值，依据《基金法》，可能面临什么后果？

A.警告

B.罚款

C.责令暂停业务

D.责令更换相关责任人员

9.《刑法》第161条规定的欺诈发行罪，其构成要件包括哪些？

A.违反证券发行规定

B.操纵发行价格

C.损害投资者利益

D.非法获利

10.证券公司未按规定履行客户适当性管理义务，依据《证券法》和《基金法》，可能面临什么处罚？

A.警告

B.罚款

C.暂停相关业务

D.责令更换董事

三、判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司可以自行决定降低融资融券保证金比例。（×）

2.北京证监局有权对辖区内上市公司进行现场检查，并要求其提供相关资料。（√）

3.基金管理人可以未经备案直接募集基金。（×）

4.证券交易所在监控中发现异常交易，可以立即限制相关证券交易。（√）

5.内幕交易行为只要未造成实际损失，就不构成犯罪。（×）

6.基金托管人可以挪用基金财产。（×）

7.《证券法》规定，证券公司董事必须具