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企业安全生产风险评估及措施清单工具指南

一、工具适用范围与应用场景

本工具适用于各类生产经营单位（如制造业、建筑施工、危险化学品、交通运输、仓储物流等行业）的安全生产风险评估与管控工作，具体应用场景包括：

新企业/新项目投产前：系统辨识生产经营活动中的危险源，评估初始风险等级，制定针对性管控措施，从源头防范发生。

生产经营活动过程中：定期开展风险动态评估，尤其在工艺变更、设备更新、人员结构调整、季节交替等特殊时期，及时更新风险清单与管控措施。

发生后或隐患整改完成后：分析原因或隐患根源，重新评估相关区域/环节风险等级，优化管控策略，防止同类问题重复发生。

安全生产标准化建设/体系认证：作为风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制的核心载体，满足安全生产管理体系对风险识别、评价、管控的规范化要求。

二、风险评估及措施清单制定流程

（一）准备阶段：明确评估基础

成立评估小组

由企业主要负责人担任组长，成员包括安全管理部门负责人、生产/技术部门负责人、一线班组长、技术骨干及员工代表（保证覆盖各层级、各专业领域），明确小组职责分工（如资料收集、现场辨识、风险分析、措施制定等）。

收集基础资料

企业基础信息：营业执照、组织架构图、厂区平面布置图、工艺流程图、设备清单、特种设备台账等。

安全生产管理制度：安全生产责任制、安全操作规程、应急预案、培训记录、隐患排查治理记录等。

历史数据：近3年/事件记录、职业病危害检测报告、安全检查报告、员工健康监护档案等。

法律法规标准：识别适用的安全生产法律法规、标准规范（如《安全生产法》《各行业安全规程》等），保证评估合规性。

（二）危险源辨识：全面识别潜在风险

辨识范围

覆盖企业所有生产经营活动、区域、设备、人员及环境，包括：

厂区布局：总图布置、防火间距、疏散通道等；

生产工艺：原辅料处理、生产流程、操作步骤、异常工况处理等；

设备设施：特种设备（锅炉、压力容器等）、常规设备、电气设备、消防设施等；

作业活动：动火、进入受限空间、高处作业、吊装作业等危险作业；

人员因素：员工安全意识、操作技能、劳动防护用品佩戴等；

环境因素：高温、粉尘、噪声、有毒有害气体等作业环境。

辨识方法

现场观察法：深入生产现场，观察设备运行、人员操作、环境状况，识别显性和隐性危险源。

查阅资料法：通过工艺文件、报告、检查记录等，梳理历史及潜在危险源。

员工访谈法：与一线员工、班组长交流，知晓实际操作中的风险点及未遂事件。

工作安全分析（JSA）：针对高风险作业活动，分解步骤，分析每个步骤的危险源。

安全检查表法（SCL）：针对设备设施，制定检查表，逐项识别潜在缺陷或危险状态。

危险源分类

按照能量意外释放理论或GB/T131《生产过程危险和有害因素分类与代码》，将危险源分为：

物理性（如设备防护缺失、电气绝缘损坏、噪声超标等）；

化学性（如易燃易爆物料泄漏、有毒物质暴露、腐蚀性介质等）；

生物性（如病原体、寄生虫、有害动植物等）；

心理生理性（如疲劳作业、情绪异常、技能不足等）；

行为性（如违章操作、指挥失误、监护不到位等）；

其他（如管理缺陷、制度缺失等）。

（三）风险分析：评估风险等级

分析方法

采用“风险矩阵法”或“LEC作业条件危险性分析法”，结合企业实际选择合适方法（推荐优先使用风险矩阵法，直观易操作）。

风险矩阵法：

确定“可能性等级（L）”和“后果严重程度等级（S）”，对照风险矩阵表（见表1）确定风险等级（R）。

可能性等级（L）：按发生的概率分为5级（极高、高、中、低、极低），例如“设备裸露转动部件无防护罩”导致机械伤害的可能性，若该类缺陷长期存在且未整改，可判定为“高”（L=4）。

后果严重程度等级（S）：按人员伤亡、财产损失、环境影响等分为5级（特别严重、严重、较严重、一般、轻微），例如“危险化学品泄漏引发爆炸”可判定为“特别严重”（S=5）。

风险等级（R）：R=L×S，根据计算结果划分风险等级（红、橙、黄、蓝四级，见表2）。

LEC法（适用于作业活动）：

风险值D=L×E×C，其中：L为发生的可能性（分值1-10，分值越高可能性越大）；E人员暴露于危险环境的频繁程度（分值1-10，分值越高暴露越频繁）；C发生可能造成的后果（分值1-100，分值越严重后果越大）。根据D值划分风险等级（同风险矩阵法）。

风险分级

按照风险等级从高到低分为四级，对应不同颜色：

重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境污染的风险；

较大风险（橙色）：可能导致人员重伤、较大财产损失或较大环境影响的风险；

一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失或一定环境影响的风险；

低风险（蓝色）：可能导致人员轻微伤害、小财产损失或轻微环境影响的风险。

（四）管控措施制定：针对性消除或降低风险

根据风险等级，从工