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投资策略咨询协议

一、合同主体

（一）合同双方

本协议由甲方（委托方）与乙方（咨询方）签订，双方基于平等自愿原则协商一致。甲方作为投资策略委托方，其相关信息如下：姓名或公司名称：____________________，地址：____________________。乙方作为投资策略咨询方，其相关信息如下：姓名或公司名称：____________________，地址：____________________。甲方委托乙方提供投资策略专业咨询服务，乙方依据其专业资质接受委托，双方共同遵守本协议条款。

（二）合同内容

本协议内容涵盖乙方为甲方提供投资策略咨询服务，包括但不限于市场风险分析、资产配置建议、投资组合优化及相关研究支持。服务内容为定制化咨询服务，旨在提升甲方投资决策的专业性和风险管理能力。具体服务范围与深度以双方协商为准，并在执行过程中动态调整以应对市场变化。咨询成果以书面报告或口头建议形式交付，确保符合行业标准及职业道德准则。

二、服务内容与义务

（一）甲方的义务

甲方应履行以下义务：确保向乙方提供准确、完整的投资背景信息和相关数据，包括但不限于财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，但严禁泄露个人隐私内容（如身份证号、银行账号等，需匿名化处理）；在合同期限内按时支付咨询服务费用；提供必要的协作与支持，如安排会议或访问相关资源，以确保咨询工作顺利进行。若甲方未履行义务导致咨询延误，需承担相应责任，但不得影响乙方的独立判断能力。

（二）乙方的义务

乙方应履行以下义务：基于专业知识和市场分析，提供客观、独立、高效的投资策略建议；保证咨询服务的专业性，按时交付书面报告或其他形式成果，包括风险分析、资产配置方案及执行建议；严格遵守保密规定，对甲方提供的敏感信息予以保护，使用代号（如张某、*）替代真实数据；在服务过程中保持透明沟通，定期更新咨询进展。若乙方未履行义务导致甲方损失，需承担相应补救责任，确保建议符合行业法规要求。

三、费用与支付

咨询费用由双方协商确定，具体金额另行约定，以概括性描述为：咨询费基于服务时长及复杂度计算，总额在人民币____________________范围内，支付方式为银行转账或其他安全渠道。甲方需在服务开始前支付首期款项（____________________），剩余部分在服务结束时结清。支付期限以服务交付为准，延迟支付将产生滞纳金，但不超过合同总额的百分之十。费用结算遵循行业标准，严禁涉及具体账户信息，需以代号替代，确保财务隐私。

四、保密条款

双方承诺对本协议执行过程中涉及的商业秘密、投资数据及个人信息严格保密，禁止向第三方泄露或用于其他用途。保密范围包括所有咨询报告、会议记录及共享文件内容，但公共领域信息除外。若泄露导致损失，违约方需赔偿并承担法律责任。保密措施包括匿名处理数据（如使用张某、*替代真实名称）及限制访问权限。保密义务在合同终止后持续有效，期限为五年。

五、合同期限

本协议生效日期为签署后即时生效，期限从服务开始日至服务结束日，具体以____________________概括性描述为准。协议期限固定或不固定，可依据需求通过书面协议延展或提前终止。终止条件包括：双方协商一致终止；一方违约导致合同无效；不可抗力事件影响执行。终止时，需结清未付费用并处理未尽事项，但不得影响保密义务的延续。

六、违约责任

若一方未履行本协议义务构成违约，非违约方有权要求赔偿损失。违约赔偿包括直接经济损失及合理的法律费用，赔偿金额不超过合同总额。具体情形如下：甲方迟付费用需支付滞纳金；乙方未提供专业建议需重做或退款。违约处理以友好协商为主，严禁涉及暴力或非法手段，确保补救措施符合法律法规要求。

七、争议解决

在执行本协议过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商未果，可选择提交至双方所在地的仲裁机构进行仲裁，仲裁裁决为最终决定并具有约束力。争议解决地点以概括性描述为原则（如在中国境内或约定地点），禁止指定具体城市或日期。若仲裁无效，可诉诸法院，但优先适用仲裁机制以确保效率与公平性。

八、合同生效与终止

本协议自双方签署后立即生效，终止条件包括协议期满、双方协商终止或违约事件。终止后，双方需在合理时间内完成交接事宜，包括费用结清和资料归还。合同生效无附加条件，但可依据市场环境调整条款。终止不影响保密义务的延续，确保权利义务清晰界定。

九、签署

甲方签署人：____________________（签署日期：____年__月__日）

乙方签署人：____________________（签署日期：____年__月__日）